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[单选题]

经营机构明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每半年开展一次适当性自查，并于每年的（）月底及（）月底前形成半年度自查报告

A.1；6

B.6；12

C.3；9

D.4

答案

C、3；9

发布时间：2023-01-14

更多“经营机构明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每半年开展一次适当性自查，并于每年的（）月底及（）月底前形成半年度自查报告”相关的问题

第1题

水利工程质量监督机构是水行政主管部门对水利工程质量进行监督管理的专职机构，对水利工程质量进行()的监督管理。

A.强制性

B.非强制性

C.行政性

D.市场性

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第2题

证券基金经营机构应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保两年内完成信息技术管理全部事项的审计工作，包括但不限于信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、应急管理。（)

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第3题

财务报告编制基础没有明确要求管理层对持续经营能力作出专门评估，注册会计师可以不就管理层在

编制和列报财务报表时运用持续经营假设的适当性获取充分、适当的审计证据，也不需要就持续经营能力是否存在重大不确定性得出结论。()

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第4题

某采石场因生产需要，需长期囤积一定量的炸药，根据《安全生产法》的规定，该采石场正确的做法是()

某采石场因生产需要，需长期囤积一定量的炸药，根据《安全生产法》的规定，该采石场正确的做法是（)

A、应当设置安全生产机构或配备专职安全生产管理人员

B、安全生产管理人员的任免，应当告知主管的负有安全生产监督管理职责的部门

C、主要负责人和安全生产管理人员，应当由主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格

D、应当有注册安全工程师从事安全生产管理工作

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第5题

企业各部门对开展本组织合规案例分析管理工作的原则是（）。

A.统一管理

B.部门负责

C.全员收集

D.装订成册

E.全员学习

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第6题

负责特种设备安全监督管理的部门对特种设备生产，经营，使用单位和检验，检测机构实施()，应当对每次监督检查的内容，发现的问题及处理情况作出记录，并由参加监督检查的特种设备安全监察人员和被检查单位的有关负责人签字后归档。被检查单位的有关负责人拒绝签字的，特种设备安全监察人员应当将情况记录在案。

A.问询制度

B.定期检查

C.监督检查

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第7题

管理层对公司某部门最近一段时间开支增加、利润下降的现象表示关注，并已要求内部审计部门对该部门

开展经营审计。在决定是否应该将现有的内部审计资源从正在进行的一项合规性审计转移至管理层所要求的部门开展审计时，以下哪项内容最不重要？

A.过去一年该部门开支增加的情况。

B.合规性审计导致重大监管罚款的可能性。

C.一年以前外部审计师对该部门开展的财务审计。

D.通过合规性审计而发现舞弊的可能性。

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第8题

定期开展（)、（)两级系统运维培训和应急演练，指导相关单位加强日常监测水平，提高故障响应能力

A.部、省

B.收费经营单位、发行机构

C.省、收费经营单位

D.收费经营单位、收费站区负责人

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第9题

按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》，期货经营机构至少应将投资者分为（)类？

A.3

B.4

C.5

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第10题

依照《建筑工程安全生产监督管理工作导则》，如下不属于建设行政主管部门对施工单位安全生产寻常监督管理方式是（)。

A.听取工作报告或状况简介

B.考察、询间关于人员

C.抽查施工现场

D.监管安全生产允许证

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第11题

期货经营机构执行适当性制度的步骤有哪些？（)

A.投资者评估分类

B.产品或服务分级

C.对照匹配

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