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[判断题]

若公司业务单证不能完整涵盖个人客户身份识别九要素的，应填写《客户身份基本信息登记表（个人）》补充登记识别对象的客户身份基本信息（）

答案

是

发布时间：2023-03-24

更多“若公司业务单证不能完整涵盖个人客户身份识别九要素的，应填写《客户身份基本信息登记表（个人）》补充登记识别对象的客户身份基本信息（）”相关的问题

第1题

证券期货业机构与客户建立业务关系时，客户身份识别的完整流程不包括（)环节。

A.核对

B.调查

C.了解

D.留存

E.登记

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第2题

以下需对个人客户开展身份持续识别的情形是()。

A.已在我行开立账户的客户再次开户。

B.签约家族信托服务

C.修改身份证件有效期

D.个人保证金外汇买卖业务

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第3题

《陕西移动客户服务质量评测管理办法（试行)》涵盖的业务范围包括公司面向个人市场、家庭市场、集团客户市场的（)。

A.各类基础业务

B.增值业务

C.营销活动

D.以上皆是

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第4题

公司采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过公司风险管理能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易；已建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系（）

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第5题

个人办理一次性外币兑换业务必须先在CIF系统中完整登记客户身份基本信息，并在CIF中进行LN筛查。()

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第6题

客户通过微信端扫描二维码取号时，系统将按照客户选择业务自动匹配排队渠道并按照可识别的客户等级实时推送排队号信息，无需客户服务经理确认；若客户所选择的业务种类为“非以上业务”或系统无法识别客户身份信息，则客户服务经理仍需通过“微信扫码取号”—“查询扫码结果（）

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第7题

根据客户身份识别要求规定，以下属于有权拒绝开户的情况有（）

A.不配合客户身份识别的

B.有组织同时或分批开立账户的

C.开户理由不合理的

D.开立业务与客户身份不相符的

E.对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的

F.有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动的

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第8题

临柜代办业务需提供《理赔申请书》及《授权委托书》；若为小额案件，需完整填写《小额案件理赔申请书》中的授权委托内容。若身故受益人为非“仅为中国税收居民”无需提供《阳光人寿保险股份有限公司个人税收居民身份声明文件》（）

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第9题

客户身份强化识别工作按照谁办理谁负责的原则，由高风险客户的（）对洗钱和恐怖融资风险较高应当进行加强客户身份识别的客户，在知道或者应当知道客户符合前述条件后的30天内完成强化的客户身份识别，填写《客户尽职调查表》随同识别材料提交本级公司反洗钱工作牵头部门进行流转审批，相关资料与所办理的业务一并留存归档

A.业务办理部门

B.运营管理中心

C.反洗钱工作牵头部门

D.保单归属渠道部门

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第10题

销售部门是客户身份信息采集的直接负责部门，其职责之一为：根据公司客户身份识别要求，收集相关客户信息；在业务环节无法获取客户完整的反洗钱身份识别相关材料时，不负责重新采集并发起信息批改或维护（）

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第11题

客户申请办理单位银行结算账户业务的，联网核查时若个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关中一项核对不一致,可继续为客户办理业务（）

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