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[判断题]

销售部门是客户身份信息采集的直接负责部门，其职责之一为：根据公司客户身份识别要求，收集相关客户信息；在业务环节无法获取客户完整的反洗钱身份识别相关材料时，不负责重新采集并发起信息批改或维护（）

答案

否

发布时间：2023-03-02

更多“销售部门是客户身份信息采集的直接负责部门，其职责之一为：根据公司客户身份识别要求，收集相关客户信息；在业务环节无法获取客户完整的反洗钱身份识别相关材料时，不负责重新采集并发起信息批改或维护（）”相关的问题

第1题

柜面是客户身份信息采集的直接负责部门（）

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第2题

某销售人员明知资金来源不明的情况下，在公司尽职调查时隐瞒真实的资金来源和客户身份，谎称是本人家庭拆迁所得，销售部门未进一步对相关情况进行核实，直接提交了意见，影响了可疑交易的分析判断。销售人员应采取履行哪些职责防范风险（）

A.配合做好大额交易识别、可疑交易识别和分析工作

B.确认客户的真实身份，了解和关注客户的职业情况或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等

C.关注客户、资金和交易是否与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动有关，如发现异常情形，及时向公司报送

D.及时将相关情况向公司汇报

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第3题

由（）负责保障将客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存监管要求嵌入本条线业务制度、流程与业务系统

A.总、分行反洗钱工作领导小组

B.总、分行合规部门

C.总、分行业务条线

D.总、分行信息技术部门

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第4题

客户关系存续期间，出现以下情形之一，经办机构应对境外主权类客户开展重新身份识别()。

A.客户要求变更客户名称、身份证明文件、职能范围、法定代表人或负责人信息的

B.得的客户身份信息与先前掌握的信息不一致或矛盾的，先前获得的客户身份信息和资料的真实性、有效性、完整性存疑的

C.业务部门提示客户发生非正常交易、内控合规监督部门提示客户发生可疑交易等有洗钱或恐怖融资嫌疑的

D.本行认为应开展重新身份识别的其他情形

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第5题

在CBPS8版核心系统作业时，系统触发的反洗钱客户身份登记的提示仅供作业人员参考，作业人员需根据公司客户身份识别的相关制度和规定的要求，开展客户身份识别和客户身份信息登记（）

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第6题

根据《广东华兴银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》，各支行在客户风险等级评定过程中需要进一步了解客户身份或业务信息时，应填写（）交市场部门。市场部门应及时安排客户经理了解、收集相关信息，并及时反馈支行

A.客户风险等级评定表

B.客户尽职调查表

C.客户反洗钱评估调查表

D.客户反洗钱风险等级评估表

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第7题

公司委托合同制保险销售人员和劳动合同制保险销售人员考核事项中包含（）

A．未履行反洗钱义务，未严格执行客户身份识别要求，为客户洗钱提供帮助或参与洗钱活动的，每次扣3--10分B．未按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》及其相关文件，履行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存的，每张保单扣1--10分C．伪造或擅自修改、变更客户投保信息、投保书、投保资料、保单资料或制造假保单的；擅自与客户签订附加条约的；擅自盗用公司或他人名义签发保险单、和客户达成虚假保险交易的，每张保单扣3--10分D．诱导、篡改、简化、伪造或协助客户提供虚假个人信息或使用销售人员、其他业务人员、其他未经认可人员的个人信息代替客户（含自然人客户和非自然人客户）真实信息的，客户真实信息范围包括但不限于姓名、性别、出生日期、证件类型、证件号码、证件有效起止期、手机号码、地址、职业信息等，干扰公司对客户进行身份识别和身份资料、交易记录保存的，每张保单扣1--10分

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第8题

以下哪项不符合实物贵金属产品销售要求（）。

A.各分行在开展自营实物贵金属业务过程中，应严格遵守反洗钱相关规定开展客户身份识别，登记或更新客户信息。

B.根据客户风险等级和具体业务情况，开展加强尽职调查和/或特别的尽职调查，并留存相关资料等。

C.为客户代买实物贵金属产品。

D.原则上针对洗钱风险等级为

E.的客户，限制叙做实物销售、订金销售和回购交易。

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第9题

地市公司业务支撑部和业务拓展部是销项发票的使用部门，面向具体客户，传递纸质发票，对开具的发票业务真实性负责，具体职责有（）

A.负责一般纳税人客户资质信息的采集和审核