客户身份资料和交易记录保存时间为业务关系结束和交易记账起至少保存5年()

第1题

按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的

保存期限至少保存多久？

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第2题

在反洗钱三项基本制度中，客户身份资料和交易记录保存制度处于基础地位。（)

在反洗钱三项基本制度中，客户身份资料和交易记录保存制度处于基础地位。()

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第3题

金融机构应当按照()的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

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第4题

某商业银行于2007年5月10日为不在其本机构开立账户的某客户提供现金汇款2万元人民币服务时，已

登记的客户基本身份信息未完全满足《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第三十三条要求，原则上不要求补登记。()

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第5题

各级机构应当保存的客户身份资料包括（)。

A.客户身份信息

B.档案

C.身份信息核验记录

D.反映开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

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第6题

在建立业务关系时，法人金融机构为不影响正常交易，可以在建立业务关系后完成对客户的身份核实，但应当建立相应的风险管理机制和程序，确保客户洗钱和恐怖融资风险可控。（)

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第7题

金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反

映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。()

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第8题

保险公司、保险资产管理公司破产和解散的，应当将客户身份资料和交易记录移交（)。A.保监局B.国务院

保险公司、保险资产管理公司破产和解散的，应当将客户身份资料和交易记录移交()。

A.保监局

B.国务院有关部门指定的机构

C.司法机关

D.中国保监会

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第9题

金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录（）。

A.账户资料，自销户之日起至少5年

B.账户资料，自销户之日起至少10年

C.交易记录，自交易记账之日起至少5年

D.交易记录，自交易记账之日起至少10年

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第10题

经纪业务的中介性的特点表现在（)A．经纪人不得外泄客户交易的所有资料B．忠实办理客户指令C．为客

经纪业务的中介性的特点表现在 ()

A．经纪人不得外泄客户交易的所有资料

B．忠实办理客户指令

C．为客户提供准确的交易记录

D．经纪业务是不承担风险、不赚取差价的居间服务

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第11题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循___的原则,针对具有不同洗钱或者

恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

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客户身份资料和交易记录保存时间为业务关系结束和交易记账起至少保存5年（）