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[多选题]

中国证券业协会()。

A.对试点证券公司进行连续评价

B.制定试点证券公司的评审办法,负责组织评审工作

C.监督试点证券公司的各项创新活动

D.监督试点证券公司的动态工作内容

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更多“中国证券业协会()。”相关的问题

第1题

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

A.各地证券业协会

B.上海、深圳证券交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证券业协会

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第2题

()依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

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第3题

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

A.各地证券业协会

B.上海、深圳证券交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证券业协会

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第4题

《中国证券市场金融衍生品交易主协议(2013年版)》及补充协议等是对证券业的场外衍生品业务进行规范,并要求证券公司签署主协议后在中国证券业协会进行备案。()
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第5题

根据法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,制定相关的执业规范和行为准则的机构是()

A.中国证监会授权的派出机构

B.地方金融办公室

C.中国证券业协会

D.中国证监会

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第6题

构成五位一体的监督管理框架的组成部分的是()。

A.中国证监会及其派出机构执行集中统一的行政监督管理职能

B.证券业协会和证券交易所执行行业自律管理职能

C.中国证券投资者保护基金为防范和处置证券公司风险、保护投资者利益,提供资金保障

D.以上均对的

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第7题

《证券经纪业务管理办法》第三条 证券公司经营证券经纪业务,应当依法履行以下职责()

A.对投资者账户开立与使用、资金划转与证券交易等行为进行管理和监控

B.防范违法违规证券交易活动

C.自觉维护正常市场秩序

D.配合中国证券业协会等相关机构履行管理职责

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第8题

《证券公司管理方法》规定,中国证券业协会对质券公司高级管理人员推行讲话提示制度,对质券公司在经营管理中出现的问题,中国证券业协会能够质询证券公司的高级管理人员,并责令其限时纠正。()
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第9题

中国证券监督管理委员会2021年7月9日公布的《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》,明晰各方监管机构应切实履行监管职责,对证券公司投行业务相关违法违规行为及时核查处理。《指导意见》涉及的监管机构包括()。

A.证监会

B.证监会派出机构

C.上海、深圳交易所及股转公司

D.证券业协会

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第10题

证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协会进行执业注册登记()
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