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[判断题]
《证券公司管理方法》规定,中国证券业协会对质券公司高级管理人员推行讲话提示制度,对质券公司在经营管理中出现的问题,中国证券业协会能够质询证券公司的高级管理人员,并责令其限时纠正。()
答案
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第1题
A.5 个工作日
B.5日
C.3个工作日
D.10个工作日
第2题
A.出具警示函
B.纪律处分
C.认定为不适当人选
D.监管谈话
第3题
A.从事证券、基金工作5年以上,并且通过注册会计书资格考试
B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C.从事证券、基金工作8年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上