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第1题
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，证券公司无需查阅客户的诚信档案的业务是（）。
A.证券质押式回购
B.约定式购回
C.融资融券业务
D.证券经纪业务
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第2题
合规风险管理上位法包括（)。
A.《证券公司内部控制指引》
B.《证券公司合规管理办法》
C.《证券公司全面风险管理规范》
D.《关于加强经纪业务管理若干规定》
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第3题
可以从事证券承销业务的是()
A.股份有限公司
B.综合类证券公司
C.经纪类证券公司
D.商业银行
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第4题
证券公司的主要业务包括 ()
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.证券承销业务
D.资产管理业务
E.其他业务
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第5题
《证券法》规定的证券公司专属业务不包括（)。
A.证券经纪
B.证券承销与保荐
C.证券资产管理
D.证券融资融券
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第6题
经纪人可以与（）家证券公司建立证券经纪业务代理关系
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第7题
证券公司可以经营的业务涉及（）。
A.证券经纪
B.登记、存管与结算
C.资产资信评级
D.证券自营
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第8题
综合类证券公司除可以从事经纪类证券公司的各项业务之外，还可以从事下列业务：（）。
A.证券的自营买卖
B.证券的承销
C.受托资产管理业务
D.证券投资咨询业务
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第9题
《证券公司风险处置条例》规定，处置证券公司风险过程中，应当保障()正常进行。
A.自营业务
B.投资银行业务
C.资产管理业务
D.证券经纪业务
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第10题
证券公司的主要业务是（）。
A.经纪业务
B.自营业务
C.证券承销及保荐业务
D.投资咨询业务与资产管理业务
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第11题
证券经纪业务是指证券公司为本机构投资买卖证券赚取差价并承担相应风险的行为。（)
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