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[多选题]

对于审计报告揭示的违反监管规定的问题,或者认为保险公司提交的审计报告未真实反映被审计对象问题的,中国保监会或其派出机构可以采取以下方式予以查明:

A.要求审计机构进行说明;

B.听取审计对象的陈述;

C.委托外部审计机构进行复核审计,审计费用由保险公司承担;

D.立案调查;

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更多“对于审计报告揭示的违反监管规定的问题,或者认为保险公司提交的审计报告未真实反映被审计对象问”相关的问题

第1题

对于单位客户因违反法律法规、监管规定等原因导致我行被诉、被监管部门处罚、遭受声誉损失等,或利用在我行开立单位账户开展不实宣传的,应执行只收不付控制措施()
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第2题

依据《中国华电集团有限公司审计工作管理办法》,内部审计机构或审计人员有下列情形之一的,由单位对直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行处理;涉嫌犯罪的,按规定移送有关国家机关处理()

A.未按有关法律法规、内部审计职业规范、内部审计相关规定制度实施审计导致应当发现的问题未被发现并造成严重后果的

B.隐瞒审计查出的问题或者提供虚假审计报告的

C.泄露或者向他人非法提供执行职务中知悉的国家秘密、工作秘密、商业秘密、个人隐私和个人信息的

D.利用职权谋取私利的

E.违反国家或集团公司规定的其他情形

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第3题

对于相关方在库违章作业或违反制度(吸烟、违章动火)、施工现场无人监管或防护措施不当、仓库周围出现明火问题,我们应该采取什么控制措施()

A.加强流动吸烟人员的管理

B.严格执行公司动火制度

C.加强对消防器材及设施的检查,确保完好有效

D.组织员工学习《火灾、爆炸事故案例》及灭火器使用方法

E.定期组织安全火灾事故逃生演练,按制度要求做好现场监管及相关资质审核;周围严禁明火/严禁吸烟,做好监管

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第4题

按照《中国银监会关于完善银行业金融机构客户投诉处理机制切实做好金融消费者保护工作的通知》规定,对于一定时期内,信访投诉数量较高、处理不当或拖延问题较突出的银行业金融机构,应当在全辖予以通报,并可作为()的参考依据。

A.准入

B.监管评级

C.巡查

D.监管约谈

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第5题

集团公司判责的原则()

A.凡违反行业监管要求

B.违反集团管理规定

C.未按照协议履行约执行

D.第一触点违反行业监管政策与公司管理规定的均判有责

E.局方未存在问题的

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第6题

对于以家访为名存在违规违纪行为、违反中央“八项规定”精神行为以及对家访发现的问题或线索隐瞒不报或迟报瞒报的,将视情节和造成的后果给予经济处理或行政处分,情节严重的,最高可给予()处分

A.通报批评

B.行政警告

C.行政记过

D.开除

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第7题

当发现被审计单位存在严重违反法规行为时,注册会计师应当考虑()。

A.向被审计单位的审计委员会报告

B.向监管机构报告

C.出具否定意见的审计报告

D.解除业务约定

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第8题

《供电监管办法》中规定,对于违反《供电监管办法》并造成严重后果的供电企业主管人员或者直接责任人员,电力监管机构可以建议将其调离现任岗位,3年内不得担任供电企业同类职务。()
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第9题

以下关于反洗钱保密义务表述正确的是()

A.在配合监管机构、司法机关调查可疑交易时,应当披露可疑交易的相关信息和资料

B.任何员工或营销员违反保密职责,造成严重后果的,都应按照《中宏保险员工违规违纪处分制度》或《中宏保险营销员违规违纪处理办法》的规定给予处理

C.公司、员工及营销员对报告可疑交易、配合监管机构、司法机关调查、协查可疑交易行为、案件线索等有关反洗钱工作信息应予以严格保密

D.在公司对于有关情况进行了解的过程中,为了取得客户的理解和配合,可以将需要澄清的事实部分对客户进行说明

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第10题

在从事理财产品销售业务活动时,应遵守法律法规、监管规定、行业规则、合作协议及理财产品销售文件的约定,向投资者充分披露信息和揭示风险,打破刚性兑付,不直接或变相宣传、承诺保本保收益。()
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