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[判断题]

对于单位客户因违反法律法规、监管规定等原因导致我行被诉、被监管部门处罚、遭受声誉损失等，或利用在我行开立单位账户开展不实宣传的，应执行只收不付控制措施（）

答案

否

解析：应执行不收不付控制措施

发布时间：2023-08-09

更多“对于单位客户因违反法律法规、监管规定等原因导致我行被诉、被监管部门处罚、遭受声誉损失等，或利用在我行开立单位账户开展不实宣传的，应执行只收不付控制措施（）”相关的问题

第1题

根据《恒丰银行主动实施个人银行结算账户控制措施操作规程》规定，个人客户因违反法律法规、监管规定等原因导致我行被诉、被监管部门处罚、遭受声誉损失的，应执行（）控制措施

A.暂停账户非柜面业务

B.只收不付

C.不收不付

D.纳入久悬

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第2题

保险消费投诉业务管理办法中，所称投诉仅指客户投诉，即客户在保险消费活动中认心为公司或公司从业人员存在违反有关保险监管的法律法规和中国保监会规定的情形及其合法利益受到损害而向公司提出诉求要求解决的行为，范围包括（）

A.因保险合同条款与公司发生争议的

B.因保险销售、承保、退保、保全、理赔、续期等业务环节与公司发生争议的

C.因保险消费活动与公司发生其他争议的

D.因佣金问题与公司产生纠纷

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第3题

分支机构应对客户信息予以保密，非依法律法规规定、监管要求、客户同意或者因客户身份识别的需要，可以向任何单位和个人提供（）

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第4题

以下属于自助银行终止情况的是（)

A.场所、设备或人员等发生变动，导致无法达到设立条件的

B.因法律法规或监管公安消防等部门的禁止性规定，不适宜继续开办全部或部分自助银行业务的

C.违反监管部门和邮储银行相关规定，情节严重且规定期限内未予整改的

D.设备出现故障需要维修

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第5题

汽车金融公司违反《汽车金融公司管理办法》规定的，中国银监会将责令限期整改；逾期未整改的，或其行为严重危及公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国银监会可区别情形，依照等法律法规的规定，采取暂停业务、限制股东权利等监管措施（）

A.《中华人民共和国银行业监督管理法》

B.《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》

C.《中华人民共和国公司法》

D.《汽车金融公司管理办法》

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第6题

违规仅指违反“国家法律法规、国有资产监管规章制度、集团公司制度”等外部规定，不包括违反公司内部的制度规定（）

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第7题

守法规范控制中企业守法关于收发货人类企业要求1年内无因违反进出境动植物检疫、国境卫生检疫法律法规被处罚金额累计超过2万元的行为；1年内无因违反进出口商品检验监管规定被处罚金额超过5万元的行为（）

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第8题

异常账户是指被用于洗钱、非法套现等违反法律法规、监管规定的账户，或是其交易行为会给我行带来风险的账户（）

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第9题

在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。Ⅰ停业；Ⅱ解散；Ⅲ撤销；Ⅳ破产。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第10题

公司从业人员的行为违反公司及外部监管规定，以及法律法规规定产生的风险类型中属于反洗钱类风险的是（）

A．为身份不明的客户提供保险服务或与其进行交易B．为客户以匿名或者假名开办保险业务C．未履行应当妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息的义务D．未经审批违规转租、或由其他单位和个人使用公司职场E．未履行应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供的义务

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第11题

商业银行违反大额风险暴露监管要求的，除本办法第三十六条规定的监管措施外，银行业监督管理机构还可依据（)等法律法规规定实施行政处罚。

A.《中华人民共和国银行业监督管理法》

B.《中华人民共和国风险监督管办法》

C.《中华人民共和国股份制银行业监督管理法》

D.《中国人民银行监督管理法》

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