一般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。
A.投资决策委员会
B.基金持有人大会
C.风险控制委员会
D.董事会
A.投资决策委员会
B.基金持有人大会
C.风险控制委员会
D.董事会
第1题
A.制定与完善集团公司培训制度
B.结合岗位任职资格需求及国家、行业有关规定,及各分子公司培训需求,拟定集团公司年度、月度培训计划及经费预算
C.组织实施公司级各项培训计划,并指导、监督各分子公司培训工作实施情况
D.建立公司级培训工作档案
E.建立、培养、管理公司内部讲师队伍,不断完善内部和外部讲师信息库
F.建立本公司培训档案,更新员工培训记录
第2题
①选择、监督、更换账户管理人、托管人、投资管理人等②制定企业年金基金投资策略③编制企业年金基金管理和财务会计报告④根据合同对企业年金进行监管
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
第3题
A.制定内部控制制度应当以防范和化解风险为出发点
B.内部控制的核心是风险控制
C.制定内部控制制度应当以审慎经营为出发点
D.在风险适度的前提下,确保基金份额持有人利益最大化
第4题
I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策,实施监督管理的重要法律依据
IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
第6题
A.确定企业年金管理机构备选范围,组织开展企业年金管理机构年度绩效评估,会同有关部门研究提出企业年金管理重大事件处理意见并监督执行
B.负责按规定与受托人签订企业年金受托合同,督促受托人与其他企业年金管理机构签订委托合同并履行合同约定,防范和化解基金管理中的各类风险,确保基金安全
C.负责监督受托人制定和调整企业年金基金战略资产配置策略,督促各企业年金管理机构建立定期报告和信息披露机制
D.加强企业年金管理基础建设,完善企业年金台帐、报表等统计工作,做好本单位企业年金运营管理信息披露
第8题
A.拟订医疗保险、生育保险、医疗救助等医疗保障制度的政策、规划、标准并组织实施
B.监督管理相关医疗保障基金
C.完善国家异地就医管理和费用结算平台
D.组织制定和调整药品、医疗服务价格和收费标准
E.制定药品和医用耗材的招标采购政策并监督实施
F.监督管理纳入医保范围内的医疗机构相关服务行为和医疗费用
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则()。
A. 合法、合规性原则
B. 健全性原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则