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[单选题]

基金管理公司内部控制涉及()和内部控制制度两个方面。

A.内部控制理论

B.内部控制方法

C.内部控制目的

D.内部控制机制

答案
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更多“基金管理公司内部控制涉及()和内部控制制度两个方面。”相关的问题

第1题

龙城基金投资公司为规范经营,加强法制教育,在公司内部建立了健全的法律顾问制度和重大法律纠纷
案件备案制度。为确保突发事件得到及时妥善处理,在其原有重大风险预警机制的基础上,进一步建立突发事件应急处理机制,明确风险预警标准,规范处置程序。根据我国《企业内部控制基本规范》,该公司的上述做法涉及的内部控制要素有()。

A.风险评估

B.内部环境

C.信息与沟通

D.控制活动

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第2题

按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》,下列哪些属于研究业务的内部控制要求()

A.研究工作应保持独立、客观

B.研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库

C.研究与投资之间应保持信息隔离

D.建立研究报告质量评价体系

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第3题

基金管理公司监察稽核的作用涉及()。

A.实现内部人员控制

B.保护基金份额持有人利益

C.改善内部控制制度

D.规范基金运作

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第4题

关于基金公司内部控制制度,下列描述错误的是()

A.制定内部控制制度应当以防范和化解风险为出发点

B.内部控制的核心是风险控制

C.制定内部控制制度应当以审慎经营为出发点

D.在风险适度的前提下,确保基金份额持有人利益最大化

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第5题

关于基金公司内部控制制度,以下表述错误的是()

A.公司信息披露制度应保证信息披露的真实、准确、完整、及时

B.内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总揽

C.公司章程是对内部控制原则的细化和展开

D.内控制度是公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法

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第6题

基金管理公司内部控制应当遵循()。

A.健全性原则和有效性原则

B.适当控制原则

C.相互制约原则

D.成本效益原则

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第7题

一般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。

A.投资决策委员会

B.基金持有人大会

C.风险控制委员会

D.董事会

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第8题

基金管理人为了保护其资产的安全完整,保证其经营活动符合国家法律法规和内部规章要求,提高经
营管理效率,防止舞弊,控制风险等目的,而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法,被称为()

A.内部奖惩制度

B.内部监管制度

C.内部控制制度

D.风险管理制度

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第9题

关于基金管理人的内部控制,下列表述正确的是()。

A.应遵循相互制约的原则,即主要考虑横向控制的制约关系

B.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节,其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立

C.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

D.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作

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第10题

以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则()。A. 合法、合规性原则B. 健全性原则C.

以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则()。

A. 合法、合规性原则

B. 健全性原则

C. 相互制约原则

D. 成本效益原则

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第11题

基金管理公司内部控制的基本要素包括()。

A.控制环境

B. 信息沟通

C. 风险评估

D. 人员变动

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