法人金融机构出现哪些情形时应及时开展自评估工作()。
A.经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整,使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化。
B.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整。
C.经营发展策略有重大调整。内外部风险状况发生显著变化,如出现重大洗钱风险事件。
D.其他认为有必要评估风险的情形。
A.经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整,使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化。
B.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整。
C.经营发展策略有重大调整。内外部风险状况发生显著变化,如出现重大洗钱风险事件。
D.其他认为有必要评估风险的情形。
第1题
第2题
A.36,36
B.36,24
C.24,36
D.24,24
第3题
A.12个月,12个月
B.24个月,24个月
C.36个月,36个月
D.36个月,24个月
第7题
A.出现并发症或不良反应
B.因人员、设备等各种客观因素造成新技术和新项目不能继续开展的
C.申请科室认为需要暂停或终止此项新技术和新项目的
D.出现重点情况(致死、致残、致医疗纠纷以及重要脏器严重功能损害)
第8题
A.不遵守评标评审现场制度和规定,影响评标评审正常进行的其他情形
B.不配合相关部门依法实施的监督、管理及调查
C.向他人透露有关投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐情况以及与评标评审有关的其他情况
D.将应当保密的评标评审资料和数据等带离评标评审室
第11题
A.受到监管部门风险提示、行政处罚
B.法人银行业金融机构增资扩股、转让、清退股权,或前十大股东之一出现严重经营困难、实际控制人变更或发生公司合并、分立、清算等事项
C.被监管部门采取暂停部分业务、停业整顿、接管、托管、重组、撤销或依法宣告破产
D.高级管理人员变更或受到监管机构处罚的