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[多选题]

法人金融机构出现哪些情形时应及时开展自评估工作()。

A.经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整,使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化。

B.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整。

C.经营发展策略有重大调整。内外部风险状况发生显著变化,如出现重大洗钱风险事件。

D.其他认为有必要评估风险的情形。

答案
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更多“法人金融机构出现哪些情形时应及时开展自评估工作()。”相关的问题

第1题

法人金融机构应当定期关注风险变化情况,及时更新完善本机构的自评估指标及方法,特别是在机构可疑交易监测分析结果或接受外部协查情况与评估结果出现明显偏差时,应及时分析原因并调整风险评估方法或改进可疑交易监测模型等措施。()
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第2题

法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过()个月,机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的,自评估周期应不超过()个月。

A.36,36

B.36,24

C.24,36

D.24,24

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第3题

法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过(),机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的,自评估周期应不超过()。

A.12个月,12个月

B.24个月,24个月

C.36个月,36个月

D.36个月,24个月

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第4题

评级包括法人金融机构自评、中国人民银行或其分支机构初评、初评结果反馈与意见征求、中国人民银行或其分支机构复评、复评结果告知等几个阶段()
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第5题

法人金融机构开展全面洗钱风险自评估,一般包括()。

A.准备阶段

B.实施阶段

C.报告阶段

D.整改阶段

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第6题

法人金融机构开展全面洗钱风险自评估,一般包括哪几个阶段?

A.准备阶段

B.实施阶段

C.报告阶段

D.运用阶段

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第7题

开展的新技术和新项目,实行科室主任负责制,发生下列情形之一的,应及时报告医务科()

A.出现并发症或不良反应

B.因人员、设备等各种客观因素造成新技术和新项目不能继续开展的

C.申请科室认为需要暂停或终止此项新技术和新项目的

D.出现重点情况(致死、致残、致医疗纠纷以及重要脏器严重功能损害)

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第8题

《山东省公共资源交易综合评标评审专家库专家考核细则》规定专家考核时,出现下列哪些情形时,一次扣12分()

A.不遵守评标评审现场制度和规定,影响评标评审正常进行的其他情形

B.不配合相关部门依法实施的监督、管理及调查

C.向他人透露有关投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐情况以及与评标评审有关的其他情况

D.将应当保密的评标评审资料和数据等带离评标评审室

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第9题

出现以下()情形的,考核评级应当下调一级

A.因违规案件导致多起诉讼

B.引发社会群体性事件的

C.瞒报、迟报、漏报重大风险事件的

D.自评存在重大隐瞒的

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第10题

出现以下哪些情形的应及时补充交底()

A.项目发生重大工程变更

B.设计图纸发生重大变更

C.项目经理发生变更

D.项目技术负责人发生变更

E.项目后勤人员发生变更

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第11题

银行业金融机构发生以下哪些重大事项时,应于事项发生或银行发现之日起5个工作日内向当地人民银行报告()

A.受到监管部门风险提示、行政处罚

B.法人银行业金融机构增资扩股、转让、清退股权,或前十大股东之一出现严重经营困难、实际控制人变更或发生公司合并、分立、清算等事项

C.被监管部门采取暂停部分业务、停业整顿、接管、托管、重组、撤销或依法宣告破产

D.高级管理人员变更或受到监管机构处罚的

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