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[多选题]

《华泰人寿山东分公司合规管理细则》所称的“合规风险”是指公司及其从业人员因不合规的经营管理行为引发的（）的风险

A.法律责任

B.监管责任

C.财务损失

D.声誉损失

E.资产损失

答案

ABCD

发布时间：2023-01-21

更多“《华泰人寿山东分公司合规管理细则》所称的“合规风险”是指公司及其从业人员因不合规的经营管理行为引发的（）的风险”相关的问题

第1题

（）是分公司95562短信平台的牵头管理部门，负责制定分公司95562短信平台服务管理细则；负责分公司95562短信平台用户角色的权限申请及角色设置；负责规范95562平台的使用情况；负责收集、整理和分析分公司及下辖分支机构对95562短信平台提出的合理合规的需求；负责保障短信渠道稳定运行，做好相关信息资源管理

A.分公司业务发展部

B.分公司财富管理部

C.分公司合规风控部

D.分公司运管管理部

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第2题

《中国农业银行反洗钱工作基本规范》所称反洗钱工作，是指农业银行实施的反洗钱、()等管理行为。

A.制裁合规

B.反逃税

C.反恐怖融资

D.反扩散融资

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第3题

（）负责监督分公司日常按流程规范使用95562平台，定期或不定期核查95562平台的服务记录、使用情况及短信服务相关内容、审核记录、归档情况、合规情况等

A.分公司合规负责人

B.分公司财富管理部负责人

C.分公司业务发展部负责人

D.分公司运管管理部负责人

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第4题

分公司合规风险管理部主要职责包括（）

A.组织分公司开展内控流程梳理工作

B.复核、汇总分公司各部门和业务单位梳理结果，确保复核分公司实际内控管理情况

C.与总公司合规部保持充分沟通

D.向分支机构提供流程梳理工作培训

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第5题

以公司所有客户为发送对象的短信，实行（）统一管理，由（）制定和审核，（）审核

A.公司

B.分公司

C.合规管理部

D.总部发起部门

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第6题

对于出现频率高且可标准化的短信内容，由分公司相关归口部门牵头整理并定期维护标准化模板，经（）审核后使用

A.分公司业务发展部

B.分公司财富管理部

C.分公司合规风控部

D.分公司运管管理部

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第7题

分公司发生突发事件后，应在初步核实情况后立即向对口管理部门、分公司联系领导、公司合规管理部、风险管理部口头报告。III、Ⅳ级突发事件还应在24小时内将书面报告报送给合规总监、首席风险官、总裁和董事长。()此题为判断题(对，错)。

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第8题

短信内容如含“详询95562”字样提示时，为做好后续客户咨询服务工作，分公司及下辖分支机构应在短信发出前，将相关资讯信息提前报备（）

A.公司总部

B.公司财富管理部

C.公司合规管理部

D.公司运营管理部

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第9题

《中国人寿领导干部操办婚丧喜庆事宜管理暂行规定》所称近亲属包括（）

A.配偶、父母、子女

B.同胞兄弟姊妹

C.祖父母（外祖父母）、孙子女（外孙子女）

D.公婆、岳父母、儿媳、女婿

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第10题

招商仁和人寿的战略理念包括（）

A.坚持价值持续增长

B.坚持保险和投资双轮驱动

C.坚持持续创新

D.坚持市场化、专业化和差异化

E.坚持依法合规，严控风险

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第11题

《保险公司合规管理办法》中所称的“合规”是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、公司内部管理制度以及（)。

A.自愿原则

B.公平原则

C.公序良俗的基本原则

D.诚实守信的道德准则

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