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（请给出正确答案）
A.凡在考核、晋升、表彰等事项中弄虚作假的，除取消其已获取资格追回相关利益外，其本人及相关责任人视情节严重程度予以扣分5分或10分
B.故意使销售的保单于犹豫期内退保或提供虚假证明材料要求做超期犹豫期退保处以品质分20分处罚
C.一年内出现两次下述或类似情况的 故意使销售的保单于犹豫期内退保或提供虚假证明材料要求做超期犹豫期退保处以品质分20分或30分处罚
答案
ABC
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第1题
A.投诉处理以化解客户矛盾纠纷为首要原则，一旦发生监管投诉，涉诉代理人均依基本法进行品质扣分，并追回保单佣金及相关利益
B.主动化解客户矛盾的，从轻处罚，依据品质管理办法73条扣1-4分
C.不通过正常途径反映问题，唆使客户投诉至监管或媒体的，扣5-20分
D.不通过正常途径反映问题，唆使客户投诉至监管或媒体的，扣10-30分
E.不配合案件处理，导致客户投诉不断升级的，从重处罚，扣5-30分
第2题
A.保险公司应当逐单记载通过保险代理人、保险经纪人签订的保单的保险费和佣金数额。
B.保险公司应当及时要求保险代理人纠正保险违法行为，保险代理人拒不纠正的，保险公司应当终止其代理权。
C.保险公司应当及时要求保险代理人纠正保险违法行为，保险代理人拒不纠正的，保险公司应当终止其代理权。
D.保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得编造虚假中介业务、虚构个人保险代理人资料、虚假列支中介业务费用，或者通过其他方式编制或者提供虚假的中介业务报告、报表、文件、资料。
第3题
第4题
A.在发行文件中编造虚假内容，即构成欺诈发行证券罪
B.构成该罪，数额特别巨大的，处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
C.控股股东指示实施欺诈发行证券罪相关行为的，不以欺诈发行证券罪处罚
D.单位犯该罪的，除对单位处以罚金外，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，需依规处罚
第5题
A.MGO体系自2020年2月1日起试行
B.每名MGO被招募人只能拥有唯一1名MGO招募人
C.MGO招募人在入职时确定，允许MGO被招募人在职期间自由选择或变更MGO招募人
D.MGO奖金不得返给被招募人，属严重违规行为，如有违反招募人和被招募人按照虚假MGO进行处罚
第6题
A.400；40
B.300；50
C.200；40
D.100
第8题
A.若出现交易所下发监管函件，处罚措施包括扣罚涉及部门和理财顾问该客户的应发绩效包
B.smart treader是一款优秀软件，申请与使用过程中分公司IT经理孙世廷将全力支持
C.做好投资者教育，让客户知晓交易规则
D.不管他，没什么大不了的
E.分公司和营业部合规人员可以协助进行客户服务
第9题
A.民警张某与邓某共谋捏造刘某欠款500万元的事实提起民事诉讼。后法院判决刘某还款，张某从中获得300万元。对张某应当以虚假诉讼罪从重处罚
B.民警李某利用职权，通过伪造、变造国家机关证件、印章等手段，与他人共谋捏造事实提起民事诉讼，获得大量非法利益。对李某应当以伪造、变造国家机关证件、印章罪和虚假诉讼罪数罪并罚
C.孙某系犯罪嫌疑人高某的辩护律师成在刑事诉讼中，帮助高某毁灭、伪造证据，其行为构成虚假诉讼罪
D.某贸易公司通过捏造事实的方式提起对其他公司的民事诉讼，获得巨额非法利益啓对该公司应当判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照虚假诉讼罪的规定处罚
第10题
A.属于虚假交易，触犯了公司红线制度，应开除
B.属于虚假交易，触犯了公司黄线制度，应扣基础分
C.客户要求这样做的，并不是小刘的初衷，应给予警告处分
D.纯属帮忙，无需处罚
第11题
