在洗钱和恐怖融资风险较高的领域,义务机构应当采取与风险相称的客户身份识别和交易监测措施,以下说法错误的是()
A、进一步获取客户及其受益所有人身份信息,适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率。
B、进一步获取业务关系目的和性质的相关信息,深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源。
C、进一步调查客户交易及其背景情况,询问交易目的,核实交易动机。
D、与客户建立、维持业务关系,或为客户办理业务,需经管理层批准或授权。
A、进一步获取客户及其受益所有人身份信息,适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率。
B、进一步获取业务关系目的和性质的相关信息,深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源。
C、进一步调查客户交易及其背景情况,询问交易目的,核实交易动机。
D、与客户建立、维持业务关系,或为客户办理业务,需经管理层批准或授权。
第1题
A.进一步获取客户及其受益所有人身份信息,适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率
B.进一步获取业务关系目的和性质的相关信息,深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源
C.进一步调查客户交易及其背景情况,询问交易目的,核实交易动机
D.与客户建立、维持业务关系,或为客户办理业务,无需经高级管理层批准或授权
第2题
第3题
A.风险
B.效益
C.利润
D.合规
第6题
A.涉及洗钱和恐怖融资案件的机构
B.洗钱和恐怖融资风险较高的机构
C.通过日常监管、受理举报投诉等方式,发现存在重大违法违规线索的机构
D.其他应当重点监管的机构
第7题
A.调高客户洗钱和恐怖融资风险等级
B.调低客户洗钱和恐怖融资风险等级
C.以客户为单位限制账户功能
D.调低交易限额
第9题
A.涉及洗钱和恐怖融资案件的机构
B.洗钱和恐怖融资风险较高的机构
C.通过日常监管、受理举报投诉等方式,发现存在重大违法违规线索的机构
D.其他应当重点监管的机构
第10题
A.金融机构不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息
B.金融机构应根据客户风险状况的变化,及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施
C.除本指引所列的例外情形外,金融机构应全面评估客户及地域、业务、行业(职业)等方面的风险状况,科学合理地为每一名客户确定风险等级
D.金融机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施