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[多选题]

中国人民银行及其分支机构应当根据执法检查有关程序规定,规范有效地开展执法检查工作,重点加强对哪几类机构的监督管理()。

A.涉及洗钱和恐怖融资案件的机构

B.洗钱和恐怖融资风险较高的机构

C.通过日常监管、受理举报投诉等方式,发现存在重大违法违规线索的机构

D.其他应当重点监管的机构

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更多“中国人民银行及其分支机构应当根据执法检查有关程序规定,规范有效地开展执法检查工作,重点加强对哪几类机构的监督管理()。”相关的问题

第1题

根据中国人民银行金融消费者权益保护评估工作的相关要求,金融机构应当按年度进行自评估,并于次年3月1日前向中国人民银行及其分支机构报送自评估报告。()
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第2题

出现侵犯金融消费者合法权益重大事件,可能引发区域性、系统性风险的,金融机构应当根据重大事项报告相关规定及时向()报告

A.中国人民银行及其分支机构

B.县级及以上人民政府

C.公安机关

D.司法机关

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第3题

发生哪些情况的,金融机构应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告()。

A.制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的

C.发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的

D.境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的

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第4题

下列表述不正确的是()。

A.中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果,可以采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等有针对性的监管措施

B.原则上对评级等级较低的机构实施监管措施的频率和强度应当高于评级等级较高的机构

C.法人金融机构评级结果只能用于中国人民银行及其分支机构开展反洗钱监管,不得用于其他目的,法律法规另有规定的除外

D.法人金融机构可以将评级结果对外披露或用于广告、宣传、营销等商业目的

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第5题

农业银行各级机构应当接受()的监督、检查。

A.中国人民银行

B.公安机关

C.中国人民银行及其分支机构

D.银联

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第6题

中国人民银行及其分支机构、投保机构应当对投保机构的适用费率严格保密,未经中国人民银行书面同意,不得以任何形式直接或者变相对外披露、提供。()
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第7题

中国人民银行及其分支机构应当遵循()原则,结合实际,合理运用各类监管方法,实现对不同类型金融机构的有效监管。

A.风险可控

B.风险为本

C.加强监管

D.法人监管

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第8题

中国人民银行及其分支机构对不予受理的投诉申请,应当明确告知不予受理的原由,并告知投诉人可以依法申请仲裁或者提起诉讼。()
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第9题

中国人民银行及其分支机构应当遵循()和()原则,合理运用各类监管方法,实现对不同类型金融机构的有效监管。

A.风险为本

B.规则为本

C.法人监管

D.统一监管

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第10题

中国人民银行及其分支机构可根据反洗钱监管需要,约见证券期货业金融机构高级管理人员及其他工作人员谈话,被约见人员应当如实回答有关反洗钱工作的相关问题,不得弄虚作假。()
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第11题

中国人民银行及其分支机构根据日常监督管理、投诉管理以及银行、支付机构自评估等情况仅可以进行非现场评估,不得采取现场评估的方式。()
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