重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
首页 > 继续教育> 会计继续教育
网友您好,请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
拍照、语音搜题,请扫码下载APP
扫一扫 下载APP
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列关于证券期货业机构反洗钱内部控制的说法正确的是()。

A.只有管理层需要对内部控制负有责任

B.内部控制应当与证券期货业机构的日常经营管理相独立

C.内部控制过程是不断发展的

D.内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障

答案
查看答案
更多“下列关于证券期货业机构反洗钱内部控制的说法正确的是()。”相关的问题

第1题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度应凌驾于证券期货业机构经营管理等基本活动之上才能达到预期效果。()
点击查看答案

第2题

证券期货业机构应该对内部员工履行反洗钱义务情况和内部控制制度的执行效果进行考核和评价,发挥内部反洗钱激励和约束作用()
点击查看答案

第3题

内部控制发挥的作用不具有“软控制”特征。“软控制”主要指证券期货业机构反洗钱操作实务企业合规文化、高级管理层的管理风格、风险意识等对反洗钱内部控制有较大影响的因素。()
点击查看答案

第4题

反洗钱内部控制是证券期货业机构为保证反洗钱工作的有效开展而制定并组织实施的,制约内部各部门和人员并使之相互协调的一系列制度、措施、程序和方法等静态形式。()
点击查看答案

第5题

内部控制不应当与证券期货业机构的日常经营管理相结合。()
点击查看答案

第6题

内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障,不能做到合理冶保障。()
点击查看答案

第7题

为有效防范洗钱风险,证券期货业机构的各项经营管理活动均应当体现的要求()。

A.外部控制优先

B.经营效益优先

C.内部控制优先

D.社会效益优先

点击查看答案

第8题

证券期货业机构应当勤勉尽责,认真履行反洗钱客户身份识别义务,遵循()的原则。

A.面见你的客户

B.了解你的客户

C.记录你的客户

D.回访你的客户

点击查看答案

第9题

证券期货业机构在履行客户身份识别义务时,客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为()

点击查看答案

第10题

对反洗钱河查中已封存的文件、资料,证券期货业金融机构应强化保营措施,严禁任何人员擅自启用或改动,在何种情况下可正式解除封存。()

A.证券期货业全融机构根据实际判断不需继续封存的

B.封存48小时后,未接到继续封存通知的

C.接到《解除封存通知书》后

D.《反洗钱调查封存清单》期满后

点击查看答案

第11题

证券期货业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中过得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依调查机构要求,不得向任何单位和个人提供。()
点击查看答案
下载APP
关注公众号
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案 购买前请仔细阅读《购买须知》
推荐 3个月
¥49.8
查看1200次答案
1个月
¥39.8
查看600次答案
1年
¥99.8
查看2000次答案
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《服务协议》《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
已付款,但不能查看答案,请点这里登录即可>>>
请使用微信扫码支付(元)

订单号:

遇到问题请联系在线客服

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
请用微信扫码测试