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[判断题]

证券期货业机构应该对内部员工履行反洗钱义务情况和内部控制制度的执行效果进行考核和评价，发挥内部反洗钱激励和约束作用（）

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发布时间：2022-10-19

更多“证券期货业机构应该对内部员工履行反洗钱义务情况和内部控制制度的执行效果进行考核和评价，发挥内部反洗钱激励和约束作用（）”相关的问题

第1题

证券期货业机构应当勤勉尽责,认真履行反洗钱客户身份识别义务,遵循（)的原则。

A.面见你的客户

B.了解你的客户

C.记录你的客户

D.回访你的客户

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第2题

证券期货业机构在履行客户身份识别义务时，客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为（）

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第3题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度应凌驾于证券期货业机构经营管理等基本活动之上才能达到预期效果。（)

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第4题

内部控制发挥的作用不具有“软控制”特征。“软控制”主要指证券期货业机构反洗钱操作实务企业合规文化、高级管理层的管理风格、风险意识等对反洗钱内部控制有较大影响的因素。（）

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第5题

证券期货业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中过得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密;非依调查机构要求，不得向任何单位和个人提供。（)

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第6题

对反洗钱河查中已封存的文件、资料，证券期货业金融机构应强化保营措施，严禁任何人员擅自启用或改动，在何种情况下可正式解除封存。（)

A.证券期货业全融机构根据实际判断不需继续封存的

B.封存48小时后，未接到继续封存通知的

C.接到《解除封存通知书》后

D.《反洗钱调查封存清单》期满后

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第7题

反洗钱内部控制是证券期货业机构为保证反洗钱工作的有效开展而制定并组织实施的，制约内部各部门和人员并使之相互协调的一系列制度、措施、程序和方法等静态形式。（)

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第8题

证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程,应注意对以下哪些信息进行保密（)

A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单

C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料

D.向调查机构提供的书面材料和电子文档

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第9题

人民银行将通过向证券期货业金融机构发布洗钱类型风险提示的方式，引导证券期货业金融机构关注洗钱高风险领域，以提高反洗钱资源配置效率。（)

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第10题

证券期货业金融机构应当在可疑交易发生后的5个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。（)

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第11题

证券期货业金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素。（)

A.信用

B.地域

C.业务

D.行业

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