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[多选题]

根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()

A.与委托人约定分享证券投资收益

B. 代理委托人从事证券投资

C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D. 利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

答案
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更多“根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有( )”相关的问题

第1题

除《证券投资基金法》之外,基金活动还需遵守()

A.《中华人民共和国信托法》

B. 《证券法》

C. 其他部委制定的关于基金的特殊规定

D. 以上均正确

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第2题

根据《证券法》和()的规定,从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。

A.《股票发行与交易管理暂行条例》

B.《公司法》

C.《禁止证券欺诈行为暂行办法》

D.《证券从业人员行为守则》

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第3题

根据《证券法》的规定,股份有限公司申请证券上市交易,应当向特定机构申请,由该机构依法审核同意,并由双方签订上市协议后方可上市,该特定机构是()。

国务院证券监督管理机构

证券交易所

国务院授权的部门

省级人民政府

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第4题

根据证券法的规定,因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券经营机构的董事、监事、经理,自被解除职务之日起未满3年的,不得担任证券经营机构的董事、监事或者经理。 ()此题为判断题(对,错)。
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第5题

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不低于()元人民币,且必须为实缴货币资本。A. 1

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不低于()元人民币,且必须为实缴货币资本。

A. 1 000万

B. 2 000万

C. 5 000万

D. 1亿

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第6题

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不能低于()万元人民币,且必须为实缴货币资本。A.

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不能低于()万元人民币,且必须为实缴货币资本。

A. 1000

B. 2000

C. 3000

D. 5000

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第7题

2003年10月,()颁布,并于2004年6月1日实施,推动基金业在更加规范的法制轨道上稳健发展A. 证券法

2003年10月,()颁布,并于2004年6月1日实施,推动基金业在更加规范的法制轨道上稳健发展

A. 证券法

B. 开放式证券投资基金试点办法

C. 证券投资基金法

D. 证券投资基金管理暂行办法

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第8题

证券法规定与发行和交易相关的证券从业人员不准买卖股票()
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第9题

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当具备下列条件:()。

A.注册资本不低于两千万元人民币,且必须为实缴货币资本

B. 持续从事证券投资咨询业务五个以上完整会计年度

C. 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为

D. 高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历

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第10题

根据《证券法》,普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司可以拒绝。()
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第11题

根据《证券法》,非公开发行证券,可以采用广告、公开劝诱和变相公开方式。()
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