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[判断题]

证券法规定与发行和交易相关的证券从业人员不准买卖股票（)

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发布时间：2022-10-05

更多“证券法规定与发行和交易相关的证券从业人员不准买卖股票()”相关的问题

第1题

1998年12月，《证券法》正式颁布，并于（)实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。A. 1999

1998年12月，《证券法》正式颁布，并于()实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。

A. 1999年1月

B. 1999年7月

C. 1999年3月

D. 2000年1月

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第2题

《证券法》规定未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，可认定为公开发行()

A.法律、行政法规规定的其他发行行为

B.向特定对象发行证券累计超过两百人的

C.向不特定对象发行证券的

D.向特定对象发行证券累计超过四百人的

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第3题

与发行权益性证券直接相关的手续费用，佣金等交易费用应借记（）账户。

A.股本

B.资本公积

C.财务费用

D.管理费用

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第4题

违反《证券法》的法律责任：1、违反证券发行规定的责任; 2、违反证券交易规定的法律责任。判断对错

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第5题

根据《证券法》的规定，股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，由该机构依法审核同意，并由双方签订上市协议后方可上市，该特定机构是（）。

国务院证券监督管理机构

证券交易所

国务院授权的部门

省级人民政府

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第6题

证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的______等行为。 ()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.虚假陈述

E.代客理财

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第7题

以下关于机构间私募产品报价与系统中信息披露服务说法正确的是（)。

A.接受投资者委托进行交易的参与人应当向其代理的投资者信息披露

B.信息披露义务人通过报价系统定向披露信息

C.在报价系统发行私募产品，完成产品登记后须披露相关信息

D.信息披露义务人应遵照相关业务规定，履行定期披露和临时披露义务

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第8题

证券市场服务机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构：（）。

A.证券公司

B. 证券登记结算机构

C. 证券服务机构

D. 证监会

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第9题

我国《证券法》规定，公司公并发行公司股本总额不少于人民币（)A．4000万元B．3000万元C．6000万元D．50

我国《证券法》规定，公司公并发行公司股本总额不少于人民币()

A．4000万元

B．3000万元

C．6000万元

D．5000万元

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第10题

发行权益性证券作为合并对价的，与所发行权益性证券相关的佣金、手续费等不管其是否与企业合并直接相关，均应自所发行权益性证券的发行收入中扣减。()判断对错

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第11题

对非同一控制下企业合并的初始投资成本，下列说法中正确的有（)。A.一次交换交易实现的企业合并

对非同一控制下企业合并的初始投资成本，下列说法中正确的有()。

A.一次交换交易实现的企业合并，初始投资成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值

B.通过多次交换交易分步实现的企业合并，在个别财务报表中，应以购买日前所持被购买方股权投资(具有共同控制或重大影响)的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本

C.购买方为进行企业合并发生的各项直接相关费用应当计入长期股权投资初始投资成本

D.通过多次交换交易分步实现的企业合并，在个别财务报表中，应以购买日前所持被购买方股权投资(不具有共同控制或重大影响)的公允价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本

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