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[单选题]

根据《证券法》和（)的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。

A.《股票发行与交易管理暂行条例》

B.《公司法》

C.《禁止证券欺诈行为暂行办法》

D.《证券从业人员行为守则》

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发布时间：2022-10-01

更多“根据《证券法》和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。”相关的问题

第1题

根据《证券法》，普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝。（)

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第2题

按照最新《中华人民共和国证券法》的规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以()的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

A.二十万元以上二百万元以下

B.五万元以上二十万元以下

C.三万元以上三十万元以下

D.三万元以上十万元以下

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第3题

根据《证券法》的规定，股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，由该机构依法审核同意，并由双方签订上市协议后方可上市，该特定机构是（）。

国务院证券监督管理机构

证券交易所

国务院授权的部门

省级人民政府

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第4题

证券法规定与发行和交易相关的证券从业人员不准买卖股票（)

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第5题

商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，国家另有规定的除外。此题为判断题(对，错)。

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第6题

根据《证券法》，非公开发行证券，可以采用广告、公开劝诱和变相公开方式。（)

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第7题

根据《证券法》,发行人的监事会应当董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事不需要签署书面确认意见。（)

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第8题

我国《证券法》规定，证券公司必须为客户分别开立证券和资金帐户。（)

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第9题

《证券法》规定未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，可认定为公开发行()

A.法律、行政法规规定的其他发行行为

B.向特定对象发行证券累计超过两百人的

C.向不特定对象发行证券的

D.向特定对象发行证券累计超过四百人的

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第10题

是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订

受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资。

A. 基金管理业务

B. 受托资产管理业务

C. 基金销售业务

D. 投资咨询服务业务

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第11题

根据我国《证券法》的规定，（)是设立证券登记结算机构应当具备的条件。

A.自有资金不少于人民币2亿元

B.管理和公布市场信息

C.具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施

D.主要管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格

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