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[多选题]

根据《中华人民共和国反洗钱法》，客户由他人代理办理业务时，金融机构应当登记()。

A.代理人的受托书

B.两人签订的代理协议

C.被代理人的身份证件

D.代理人的身份证件

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发布时间：2022-12-05

更多“根据《中华人民共和国反洗钱法》，客户由他人代理办理业务时，金融机构应当登记()。”相关的问题

第1题

根据《中华人民共和国反洗钱法》文件要求，金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的（）等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

A.现金汇款

B.现钞兑换

C.票据兑付

D.银行转账

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第2题

根据《中华人民共和国反洗钱法》文件要求，经调查仍不能排除洗钱嫌疑的，应当立即向有管辖权的（）机关报案。客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施。

A.侦查

B.公安

C.海关

D.中国人民银行

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第3题

《中华人民共和国反洗钱法》第六条规定，（）依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。A.履行反

《中华人民共和国反洗钱法》第六条规定，（）依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。

A.履行反洗钱义务的机构及其工作人员

B.中国反洗钱监测分析中心

C.客户

D.第三方

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第4题

《中华人民共和国反洗钱法》明确了金融机构反洗钱义务，即金融机构应当（)。

A.建立客户身份识别制度

B.建立大额交易报告制度

C.建立可疑文易报告制度

D.建立客户身份资料和交易记录保存制度

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第5题

依据《中华人民共和国反洗钱法》，保险公司未按规定履行客户身份识别义务或未按规定保存客户身份资料和交易记录，情节严重的处（）罚款

A.五万以上十万以下

B.十万以上十五万以下

C.二十万元以上五十万元以下

D.五十万以上

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第6题

根据（)的有关规定，银行工作人员在票据业务中，对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或保证，造成损失的，可能构成破坏金融管理秩序犯罪。

A.《中华人民共和国反洗钱法》

B.《中华人民共和国刑法》

C.《中华人民共和国票据法》

D.《中华人民共和国合同法》

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第7题

根据《中华人民共和国反洗钱法》文件要求，临时冻结不得超过（）小时。金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后四十八小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结。

A.十二

B.二十四

C.三十六

D.四十八

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第8题

根据《反洗钱法》，金融机构对先前获得的客户身份资料的（)有疑问的，应当重新识别客户身份。

A.真实性

B.合法性

C.有效性

D.完整性

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第9题

根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚？（)

A.未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构或者制定专业机构负责反洗钱工作的

B.未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的

C.违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的

D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的

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第10题

《中华人民共和国反洗钱法》自2017年7月1日起施行。（）

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第11题

根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（)。

A.健全反洗钱内部控制

B.在职责范围内调查可疑交易活动

C.向中国人民银行报告分析结果

D.建立客户身份资料和交易记录保存制度

E.执行大额交易和可疑交易报告制度

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