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[多选题]

根据《反洗钱法》，金融机构对先前获得的客户身份资料的（)有疑问的，应当重新识别客户身份。

A.真实性

B.合法性

C.有效性

D.完整性

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发布时间：2022-06-03

更多“根据《反洗钱法》，金融机构对先前获得的客户身份资料的()有疑问的，应当重新识别客户身份。”相关的问题

第1题

金融机构在履行客户身份识别义务时，出现什么情况应当及时向反洗钱主管部门报告客户的可疑行为？()

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。

B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。

C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。

D.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。

E.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。

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第2题

根据反洗钱规定，发生下列()情形时需对客户身份进行识别。

A.首次与客户建立关系时

B.客户身份发生变更时

C.发现客户账户、资金情况异常时

D.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问时

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第3题

金融机构有反洗钱法第（）条行为的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予相关人员纪律处分

A.三十

B.三十一

C.三十二

D.三十三

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第4题

下列哪种情况出现时，应重新识别客户（）。

A.客户行为异常

B.客户有洗钱嫌疑

C.客户提出销户

D.先前获得的客户身份资料存在疑点

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第5题

金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密，不得向任何单位和个人提供。此题为判断题(对，错)。

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第6题

大脑可以根据先前经验，凭空创造现实实际不存在的东西，产生丰富的主观体验。以下哪些现象可以用该原理来解释（)。

A.顺序效应

B.LilacChaser

C.虚拟轮廓

D.明度错觉

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第7题

以下哪些场景涉嫌不当获取淘客佣金？

A.买家在卖家店铺拍下了10笔订单后，联系卖家说道：“撤销对我的盗图投诉，不然让你的店开不下去

B.买家拍下含运费险的商品，卖家刚点击发货买家就申请已收到货退货退款，在退货单号栏直接填写了发货的快递单号，卖家联系买家未果的情况下同意退款

C.买家拍下订单在未收到货的情况下立即确认收货，且订单属于淘宝客订单，在获得佣金后申请售后退款

D.买家评论如下所示：真心好用奥!!最近做***赚了不少钱，想做兼职的来，教你月入过万!!微信号：4202**55420

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第8题

中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要，可以建议国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查监督。国务院银行业监督管理机构应当自收到建议之日起三十日内予以回复。（)

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第9题

小佐作为店铺运营，想对店铺的会员制定相应的等级，他可以根据以下哪三个方面进行制定？A.根据店

小佐作为店铺运营，想对店铺的会员制定相应的等级，他可以根据以下哪三个方面进行制定？

A.根据店铺客单价

B.根据会员购买频率

C.根据单价和频率一起

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第10题

银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料申请司法机关予以封存。（)

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第11题

根据《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》（银监发[2013]5号)规定，银行业金融机构应当制定和落实信息安全管控措施正确的是（)。

A.对外包人员进行信息安全培训

B.明确外包活动需要访问或使用的信息资产

C.对重要或核心的信息系统开发交付物进行源代码检查和安全扫描

D.定期对服务提供商进行安全检查

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