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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

中国证监会通过何种手段建立起一套针对基金市场的监管制度？（）

A.建立良好有序的竞争环境

B. 建立有效的制衡机制

C. 设定机构、人员和产品的准人标准

D. 不断提高监管水平

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发布时间：2021-05-17

更多“中国证监会通过何种手段建立起一套针对基金市场的监管制度？（）A. 建立良好有序的竞争环境B. 建立”相关的问题

第1题

关于证券公司的客户资产管理业务，下列说法正确的是（）

A.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务

B.集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金以及中国证监会核准发行的其他证券

C.经中国证监会及有关部门批准，证券公司可以设立集合资产管理计划，在境内募集可自由兑换的外汇资金，在境外投资规定的金融产品

D.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理业务

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第2题

针对行业现状，中国证监会制定了《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》，要求证券基金行业必须加快建设“合规、诚信、专业、盈利”的行业文化，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领（）

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第3题

经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括（)

A.出现基金契约或基金规定的情形

B.基金持有人大会决议通过

C.基金管理人申请

D.基金托管人申请

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第4题

对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检的是（）。

A.基金销售机构

B.中国证券业协会

C.中国证监会

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第5题

基金管理人进行登记与基金备案，主要通过（）的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国银行业协会

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第6题

封闭式基金可以扩募或者续期的条件有（)。

A.经中国证监会核准

B.基金份额持有人大会决议通过

C.基金运营业绩良好

D.基金管理人最近几年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

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第7题

封闭式基金可以扩募或者续期的条件有( )。

封闭式基金可以扩募或者续期的条件有（)。

A、经中国证监会核准

B、基金运营业绩良好

C、基金管理人最近年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D、基金份额持有人大会决议通过

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第8题

基金公司拟发行公募基金产品，基金管理人及代销机构的以下行为中不符合《证券投资基金销售管理办法》规定的是（）。Ⅰ.某第三方销售平台在未签署销售协议前代销该产品Ⅱ.在中国证监会核准基金募集申请前，代销机构向客户预发行该产品，提前募集资金Ⅲ.在中国证监会核准基金募集申请前，某互联网平台通过其官网广告对该产品进行宣传Ⅳ.在中国证监会核准基金募集申请前，基金公司明星经理向机构客户进行产品路演

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

应收账款太高将严重影响企业资金的流动性，通过何种手段将有效盘活企业应收账款（）

A.缩短账期

B.现金管理

C.票据池

D.资产证券化

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