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[单选题]

基金公司拟发行公募基金产品,基金管理人及代销机构的以下行为中不符合《证券投资基金销售管理办法》规定的是()。Ⅰ.某第三方销售平台在未签署销售协议前代销该产品Ⅱ.在中国证监会核准基金募集申请前,代销机构向客户预发行该产品,提前募集资金Ⅲ.在中国证监会核准基金募集申请前,某互联网平台通过其官网广告对该产品进行宣传Ⅳ.在中国证监会核准基金募集申请前,基金公司明星经理向机构客户进行产品路演

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析:学习D正确基金募集申请获得中国证监会核准前基金管理人基金销售机构不得办理基金的销售业务不得向公众分发公布基金宣传推介材料或发售基金份额

更多“基金公司拟发行公募基金产品,基金管理人及代销机构的以下行为中不符合《证券投资基金销售管理办法》规定的是()。Ⅰ.某第三方销售平台在未签署销售协议前代销该产品Ⅱ.在中国证监会核准基金募集申请前,代销机构…”相关的问题

第1题

我行各级机构使用的公募基金产品及代销公募基金业务宣传材料应由()制作。

A.基金管理人、总行

B.基金管理人

C.基金管理人、总行、-级分行

D.基金管理人、总行、-圾分行、理财经理

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第2题

MOM产品管理人包括()

A.证券公司

B.公募基金管理人

C.期货公司

D.上述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司

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第3题

金融机构将资产管理产品可投资于其他机构发行的资产管理产品,从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资,以下哪些机构可以作为私募产品的受托机构?()

A.信托公司

B.证券公司

C.基金公司

D.私募基金管理人

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第4题

对于私募基金的备案,下列表述错误的是()。

A.委托托管机构托管基金财产的,应当报送托管协议

B.私募基金办理基金备案手续,需要报送主要投资方向及基金类别

C.我国对于私募基金实行产品备案制度,与公募基金区别监管

D.私募基金管理人办理登记备案成功,代表投资能力与合规情况得到监管机构认可

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第5题

金融机构指资产管理产品可投资于其他机构发行的资产管理产品,从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资,以下哪些机构可以作为私募产品的受托机构?()

A.信托公司

B.证券公司

C.基金公司

D.私尊基金管理人

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第6题

1982根据《中国邮政储蓄银行资产托管业务机构及产品管理规定(2019年版)》,对于不符合上述标准的私募基金管理人,若其发行的私募基金由我国()等发起设立或参与投资,经审议委员会审议通过,可做限定条件准入,准入其符合条件的私募基金产品,机构暂不准入

A.各级政府

B.大型国有企事业单位

C.大型上市民营企业

D.持牌金融机构

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第7题

金融机构将资产管理产品可投资于其他机构发行的资产管理产品,从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资,以下哪些机构可以作为私募产品的受托机构?()

A.信托公司

B.证券公司

C.基金公司

D.私芬基全管理人

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第8题

46公募基金的托管人以()名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户,用于基金场内证券交易的资金交收

A.基金管理人

B.基金托管人和基金联名

C.基金托管人

D.公募基金

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第9题

公募资产管理产品的受托机构应当为金融机构,私募资产管理产品的受托机构可以为私募基金管理人()
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第10题

公募基金的托管人以()名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户,用于基金场内证券交易的资金交收

A.公募基金

B.基金管理人

C.基金托管人和基金联名

D.基金托管人

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第11题

有下列哪些情形的,不得担任公募基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员()。
A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的

B.个人所负债务数额较大,到期未清偿的

C.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员

D.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员

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