题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
发生下列哪些情形，宜对合规风险进行周期性再评估。
A.新的或改变的活动、产品或服务
B.组织结构或战略改变
C.重大的外部变化，例如金融经济环境、市场条件、债务和客户关系
D.合规义务改变
E.不合规
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题目内容
（请给出正确答案）
A.新的或改变的活动、产品或服务
B.组织结构或战略改变
C.重大的外部变化，例如金融经济环境、市场条件、债务和客户关系
D.合规义务改变
E.不合规
答案
更多“发生下列哪些情形，宜对合规风险进行周期性再评估。”相关的问题
第1题
A.发生频率较低的合规风险
B.已经发生了重大合规风险事件的管理环节或业务领域
C.因为管理制度没有反映外规的要求，可能会发生重大合规风险事件的管理环节或业务领域
D.合规部门认为应当揭示的其他合规风险
第2题
A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准年度合规报告
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
第3题
A.非法收集、使用、加工、传输他人个人信息
B.非法买卖、提供或者公开他人个人信息
C.从事危害国家安全、公共利益的个人信息处理活动
D.个人信息处理者在取得个人单独同意的情形下公开其处理的个人信息
第4题
A.主观故意,即小微企业授信业务责任人明知自己的行为会造成业务风险而仍然 为之的心理状态
B.重大过失,即小微企业授信业务责任人明显应当预见自己的行为可能造成业务 风险,因为疏忽大意而没有预见,或者已经预见而轻信能够避免,以致发生业务 风险的
C.出现道德风险,即责任人在小微企业授信业务办理过程中利用职权谋取个人私 利或者作出损害本行利益的行为
D.其他严重违背法律法规、职业道德、工作纪律等的恶意行为
第5题
A.不合规严重程度
B.风险发生概率
C.承受能力和控制范围
D.初步应对措施
E.风险应对成本
第6题
A.由一个或者多个因素组合引起发生的合规风险
B.仅进行合规义务内容宣传、培训和学习是没有风险控制效果的
C.企业管理层需要投入一定的人力、物力、财力去进行管控
D.当事人一般为客观无主观故意违规或不合规
第7题
A.未建立三道防线的合规管理框架
B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验
C.公司未按照监管要求制定合规政策，或合规政策未经过董事会审议通过
D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
第9题
A.加强业务管理人员的风险防控意识和嵌入式廉洁岗位职责教育，增强风险合规意识
B.严格依照相关采购管理及实施办法的相关规定，并按照合同要求约定，对合作伙伴进行考核评估
C.加强结算环节管理，要求费用结算单由两名及以上项目执行层面实际参与人进行复核、签字确认，提交部门领导审核签字。并形成验收报告，其中需包括第三方证明材料、现场照片等关键要素
D.严格依照合同约定，做好服务或物品的查验工作，形成完整的付款材料后，方可开展付款工作
E.根据与合作伙伴约定的考核评估内容，经办人进行考核评估，部门领导进行复核确认
第10题
A.不尊重国歌国旗国徽等国家象征与标志
B.对侵害英雄烈士姓名、肖像、名誉、荣誉等行为
C.对破坏污损爱国主义教育场所设施
D.对宣扬、美化侵略战争和侵略行为等
第11题
A.对引发声誉事件的经营管理问题进行责任追究
B.对处置声誉事件不当的部门和人员进行责任追究
C.在发生声誉风险事件时，引导相关销售人员积极配合公司做好客户安抚工作，防止事件升级
D.加强对合规销售的培训和宣导，强化声誉风险防范意识
