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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

对于真实命中的预警且符合风险审批情形的，经办机构按照（）相关要求办理，并按审批意见进行后续处理

A.处置与报告

B.风险审批

C.报文查询

D.合规查询

答案

B、风险审批

发布时间：2023-02-19

更多“对于真实命中的预警且符合风险审批情形的，经办机构按照（）相关要求办理，并按审批意见进行后续处理”相关的问题

第1题

关于跨境交易类对公客户真实命中美国财政部海外资产控制办公室(OfficeofForeignAssetControl，简称OFAC)特别指定国民名单(SDN名单)的，下列说法错误的是()。

A.其控股股东/投资人(持股比例50%及以上)的，原则上禁止准入。

B.其他主要关联方命中SDN名单的，原则上禁止准入。

C.其控股股东/投资人(持股比例50%及以上)的且经办机构认为有必要准入的，应提交例外事项至相应层级进行审批。

D.其股东/投资人(持股比例不足50%)的，经办机构应开展制裁风险尽职调查，并提交至相应层级进行审批。

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第2题

关于监控名单筛查预警处理，以下说法正确的是()。

A.对于监控名单筛查显示命中的业务，经办机构应严格执行筛查预警初审“双人审查”机制。

B.经双人初审确认为误命中的预警，初审人员出具放行意见后可继续办理业务。

C.经初审确认为真实命中或无法判断的预警，初审人员应终止业务办理。

D.对于拒绝办理的业务，经办机构应及时报告上级行。

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第3题

如果经双人审查同时认为预警为()预警，只要记录合适的理由，产生预警的客户或交易就可以被处理或放行。

A.真实命中

B.未确定命中

C.误命中

D.以上都不对

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第4题

跨境类对公客户主要关联方真实命中外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人，或为特定自然人特定关系人员的，应采取以下哪些措施后方可准入()。

A.进一步了解其职业背景及任职情况、财产和资金来源、职务及权力

B.了解潜在的洗钱、制裁及腐败风险

C.注明合理理由或拟采取的风险缓释措施

D.上报至总行反洗钱中心进行审批

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第5题

下列说法正确的是（）

A．关键一级节点计划预警不晚于节点到期前30天，里程碑节点预警不晚于到期前60天B．项目公司根据推进情况填写《风险预警及应急预案表》（见附件5），反馈至区域级公司运营部；运营部组织区域公司内部研讨，由区域公司总经理签署风险处置意见，明确应对方案及责任人，运营部负责协调和督促落实C．若区域级公司内部无法协调或需总部职能部门支持，由区域运营部将风险预警单提交运营管理中心，运营管理中心负责协调和督促落实D．对于未按要求提出风险预警且预计逾期的节点，不得发起节点调整审批

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第6题

客户主要关联方真实命中外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人，或为特定自然人特定关系人员的，应进一步了解其职业背景及任职情况、财产和资金来源、职务及权力、潜在的洗钱、制裁及腐败风险，经办机构认为可以准入的，需注明合理理由或拟采取的风险缓释措施，待完成全部尽调流程后升级上报至()承担反洗钱职责的专业委员会进行审批。

A.一级支行

B.二级分行

C.一级分行

D.总行

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第7题

对于未在规定期限内（开票后2个月或票据到期日）提供符合规范的发票且未经例外审批的，由分支行风险管理部录入慎贷户，并扣减对应业务人员的授信执照分，每笔业务扣（）分

A.1

B.2

C.4

D.5

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