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[单选题]

各营业网点应设立反洗钱客户风险等级评定小组，由各网点责任人担任小组组长，营业网点其他人员为组员，且小组成员不少于（）人，具体负责本网点反洗钱客户风险等级划分的初始认定工作

A.2人

B.3人

C.4人

D.5人

答案

B、3人

发布时间：2023-05-19

更多“各营业网点应设立反洗钱客户风险等级评定小组，由各网点责任人担任小组组长，营业网点其他人员为组员，且小组成员不少于（）人，具体负责本网点反洗钱客户风险等级划分的初始认定工作”相关的问题

第1题

各法人机构应督促营业网点落实客户洗钱风险等级的()和()等要求，加强对营业网点客户洗钱风险等级分类工作的检查。

A.等级评定

B.持续评级

C.对高风险客户的强化识别

D.大额交易信息补录

E.可疑交易识别

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第2题

根据《广东华兴银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》，各支行在客户风险等级评定过程中需要进一步了解客户身份或业务信息时，应填写（）交市场部门。市场部门应及时安排客户经理了解、收集相关信息，并及时反馈支行

A.客户风险等级评定表

B.客户尽职调查表

C.客户反洗钱评估调查表

D.客户反洗钱风险等级评估表

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第3题

营业网点应妥善保存客户风险等级的分类档案，包括对公、对私高风险等级客户尽职调查表、客户分类汇总清单和反洗钱系统下载的客户风险分类报表及清单等相关文件和资料。()

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第4题

营业网点应在持续关注客户风险变化的基础上，适时调整客户洗钱风险等级，高风险客户应至少每()重新评定一次;。

A.一年

B.两年

C.半年

D.三年

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第5题

营业网点应在持续关注客户风险变化的基础上，适时调整客户洗钱风险等级，较高风险客户应至少每()重新评定一次。

A.一年

B.两年

C.半年

D.三年

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第6题

营业网点应在持续关注客户风险变化的基础上，适时调整客户洗钱风险等级，低风险客户应至少每()重新评定一次。

A.一年

B.两年

C.半年

D.三年

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第7题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法规定的同一客户在同一营业网点开立多个账户，该营业网点应综合客户()评定客户的风险等级。

A.实际情况

B.账户数量

C.账户余额

D.收入情况

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第8题

客户洗钱风险等级的调整，营业网点编辑岗应在反洗钱系统中详细记录调整情况。()

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第9题

对于人工复评后将上次等级结果由中风险等级向较低调整的，应经过()后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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第10题

对于人工复评后将上次等级结果由中低风险等级向较低调整的，应经过()后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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