第1题
辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法营业网点职责包括()。
A.负责持续关注客户风险等级状况,及时更新客户资料,适时调整客户风险等级
B.负责向上级行社报送客户洗钱风险分类结果及相关报表
C.负责本机构客户洗钱风险等级分类资料的保管
D.负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管
第2题
A.等级评定
B.持续评级
C.对高风险客户的强化识别
D.大额交易信息补录
E.可疑交易识别
第3题
A.实际情况
B.账户数量
C.账户余额
D.收入情况
第4题
A.娱乐服务行业
B.典当与拍卖行业
C.废品收购行业
D.经营金银、珠宝、艺术品等贵金属物品行业
E.利用虚假证件办理业务的客户
F.提供中介和咨询服务的机构
第6题
第7题
辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法营业网点职责包括()。
A.负责切实履行日常客户身份识别义务,充分了解客户洗钱风险信息,做好客户信息资料的补录和洗钱风险等级划分工作
B.负责对高风险等级客户采取强化识别措施,确保客户洗钱风险等级分类的真实性、准确性、完整性
C.负责按规定期限开展客户尽职调查,填制客户尽职调查表和客户洗钱风险等级汇总清单等相关登记报表
D.负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管
第8题
第9题
A.金融机构不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息
B.金融机构应根据客户风险状况的变化,及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施
C.除本指引所列的例外情形外,金融机构应全面评估客户及地域、业务、行业(职业)等方面的风险状况,科学合理地为每一名客户确定风险等级
D.金融机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施
第10题
A.客户重要身份信息(如股权结构、经营范围、职业等)发生变更
B.涉及有权机关司法查询、冻结、扣划业务
C.涉及洗钱风险提示
D.涉及权威媒体的案件报道
第11题
A.营业机构同级审核
B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核,经一级支行反洗钱主管部门审定
C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核,经二级分行反洗钱主管部门审定
D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核,经一级分行反洗钱主管部门审定