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（请给出正确答案）
A.提交可疑交易报告，终止业务关系
B.中止交易并考虑提交可疑交易报告，终止业务关系
C.中止交易，提交可疑交易报告
答案
B、中止交易并考虑提交可疑交易报告，终止业务关系
更多“本行按照风险为本的方法，在识别和评估风险的基础上，采取相应的风险控制措施。针对风险较高的情形，采取强化的风险控制措施。超出本行风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或进行交易；已经建立业务关系的，应当…”相关的问题
第6题
A.注册会计师评估的财务报表重大错报风险源于舞弊
B.如果查明舞弊导致的错报金额较小，则无须特别关注相关内部控制
C.如果评估的舞弊风险为高水平，应当考虑更多地在期末或接近期末实施审计程序
D.即使按照审计准则的要求设计和实施审计程序，注册会计师也不能对财务报表整体不存在舞弊获取合理保证
第7题
第8题
A.设计指标：主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况，包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力等三个方面的内容
B.执行指标：主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况，包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容
C.检验指标：主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况，包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况、洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容
D.中国人民银行按照风险为本的方法和法人监管的原则，根据反洗钱、反恐怖融资工作需要，结合年度监管重点，适时调整评级标准和指标
第9题
A.全系统
B.全方位
C.全覆盖
D.全流程
第10题
A.德尔菲法
B.头脑风暴法
C.情景分析法
D.风险评估系图法
