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[多选题]

我国对证券公司的监管内容主要包括()。

A.证券公司市场准⼊制度

B.经营风险防范制度

C.对从业⼈员的监管制度

D.建⽴市场退出制度

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发布时间：2023-02-04

更多“我国对证券公司的监管内容主要包括()。”相关的问题

第1题

新《证券法》的主要修订内容包括（）。

A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

B.加强对证券公司监管，防范与化解证券市场风险

C.加强对投资者特别是大投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

D.完善证券发行、证券交易与证券登记结算制度，规范市场秩序

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第2题

下列选项中属于2005年对《证券法》修订的内容的有（）

A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量-

B.加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险

C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度，明确对投资者损害赔偿的民事责任制度

D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

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第3题

中国证监会及其派出机构依法对证券公司经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。

A.自律规范

B.证券公司向监管机构的报告制度

C.信息纰漏

D.检查制度

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第4题

我国证券公司监管制度主要包括（）。Ⅰ．业务许可制度Ⅱ．分类监管制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ

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第5题

证券公司参与区域性市场，应（）。Ⅰ．合理确定参与的数量和地域Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制Ⅳ．制订接受监管的方案

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

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第6题

证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益②有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散③是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充④为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

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第7题

西方发达国家的金融风险防范体系包括()。

A.立法规范制度

B.内、外部监管制度

C.存款保险制度

D.市场准人退出制度

E.“骆驼评级”制度