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[单选题]

我国证券公司监管制度主要包括（）。Ⅰ．业务许可制度Ⅱ．分类监管制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ

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发布时间：2023-10-31

更多“我国证券公司监管制度主要包括（）。Ⅰ．业务许可制度Ⅱ．分类监管制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度”相关的问题

第1题

我国对证券公司的监管内容主要包括()。

A.证券公司市场准⼊制度

B.经营风险防范制度

C.对从业⼈员的监管制度

D.建⽴市场退出制度

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第2题

中国证监会及其派出机构依法对证券公司经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。

A.自律规范

B.证券公司向监管机构的报告制度

C.信息纰漏

D.检查制度

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第3题

目前，混业集团经营的监管制度主要包括单一监管制度、功能性监管制度、整合性监管制度和主导性监管制度。()

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第4题

新《证券法》的主要修订内容包括（）。

A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

B.加强对证券公司监管，防范与化解证券市场风险

C.加强对投资者特别是大投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

D.完善证券发行、证券交易与证券登记结算制度，规范市场秩序

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第5题

我国基金业在快速发展阶段表现出来的特点有（)。

A.基金监管的法律体系日益完善

B.基金业市场营销和服务创新日益活跃

C.机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者

D.基金行业对外开放程度不断提高

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第6题

证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益②有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散③是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充④为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

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第7题

证券公司应当按照监管机构及自律组织的要求、公司相关制度规定及管理需要，对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。合规检查包括（）

A.证券公司下厲各单位组织实施的合规检査

B.合规部门单独或联合其他部门组织实施的合规检查

C.稽核部门组织的稽核检查

D.证券公司业务部门组织的业务检査

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