中国证券业协会的工作目标是（）。

A.国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；

B. 为会员服务，维护会员的合法权益；

C. 维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正；

D. 推动证券市场的健康稳定发展；

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发布时间：2021-05-16

更多“中国证券业协会的工作目标是（）。A. 国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管”相关的问题

第1题

（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理

A.中国银行保险监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券业协会

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第2题

中国证券监督管理委员会只负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。（)

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第3题

从事IB 业务工作的人员，应通过期货考试并在（）注册期货从业资格

A.国家专设管理机构

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.中国基金业协会

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第4题

中国证券业协会（）。

A.对试点证券公司进行连续评价

B.制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作

C.监督试点证券公司的各项创新活动

D.监督试点证券公司的动态工作内容

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第5题

关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（）。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更。

A.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基

B.金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集

C.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金

D.业协会并申请变更登记内容

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第6题

中国证券业协会、中国期货业协会履行以下反洗钱工作职责（）

A.在证监会的指导下，制定和修改行业反洗钱相关工作指引

B.组织会员单位开展反洗钱培训和宣传工作

C.随时向证监会报送协会年度反洗钱工作报告，及时报告相关重大事件

D.组织会员单位研究行业反洗钱工作的相关问题

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