基金经理甲在与客户交谈时,提及竞争对手及其基金产品,对客户说对方的收益率低,服务不如自己的好。他的做法违反了()原则
A.不得进行内幕交易
B.不得操纵市场
C.不得进行不正当竞争
D.不得欺诈客户
C、不得进行不正当竞争
A.不得进行内幕交易
B.不得操纵市场
C.不得进行不正当竞争
D.不得欺诈客户
C、不得进行不正当竞争
第1题
A.暂无外部损失,且已解决问题,教育为主,不用处罚
B.对小明、小明的经理及总监处以乐捐成长基金500元
C.小明罚款1000元,经理500元
D.对小明予以辞退
第2题
A.侵犯经理名誉权的行为
B.诋毁商誉的行为
C.新闻媒体损害竞争对手商业信誉的行为
D.消费者维护自身权益的行为
第3题
A.主要以定存利率较低,流动性好时间较短的特性做差异营销
B.顾问式营销和主动建议式营销
C.主动式投资的积极管理型基金。由基金经理可以自主决定买入哪只股票,没有太多的约束和规定
D.成为客户退休生活圏一部分,关系营销,让客户喜欢和你交谈互动
第4题
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B.采取抽奖,回扣或送实物,保险基金份额等方式销售基金
C.以低于成本的销售费用销售基金
D.承诺利用基金资产进行利益输送
E.挪用基金销售结算资金
F.清晰,准确的告知客户承担相应风险及费用
第5题
某基金经理甲动用自己所掌握的资金,并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息,同时在市场上拉抬股价,这种行为违反了()原则
A.不得进行内幕交易
B.不得操纵市场
C.不得进行不正当竞争
D.不得欺诈客户
第6题
A.多数情况下,不要在销售展示中提及竞争者
B.不要指责竞争对手
C.向客户传递竞争对手劣势的技巧:客观事实证明法 站在客户角度演绎法
D.指责竞争对手有利于向客户传递自己产品优势
第7题
一位在空气质量问题上很有经验的内部审计师在与环境.安全与健康(ESH)部经理交谈时发现该经理对有关控制气体排放的法律要求了解甚少,他应当:
A.将审计范围转变为关注与气体排放相关的活动。
B.向ESH经理介绍相关知识。
C.记录这一弱点,并进一步提问以便确定该弱点的潜在影响。
D.把在这方面有违法可能性的情况向适当的法规机构报告。
第8题
某基金经理在向客户分发基金宣传材料时,除了基金公司统一制作的材料外,该经理自己制作了一些材料用以宣传,这违反了()原则
A.不得进行内幕交易
B.不得欺诈客户
C.不得操纵市场
D.不得进行不正当竞争
第9题
基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品,在介绍以往业绩时,有意忽略了该基金表现不好时期,这违反了()原则
A.不得欺诈客户
B.不得进行内幕交易
C.不得操纵市场
D.不得进行不正当竞争
第11题
A.将业务范围转变为注重与大气排放相关的活动
B.向ESH经理介绍相关知识
C.记录这一薄弱环节并进一步提问以便确定该薄弱环节的潜在影响
D.把在这方面有违法可能性的情况向适当的法规机构报告