孙某是某期货公司的期货从业人员,一日他对其客户吴某讲,近期土豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信,为了使其相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户将其财产交由孙某代宵买人期货,但事实上孙某并没有买该期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失,根据该案例,孙某的行为违反了()的规定
A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.不得代理客户从亊期货交易
C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.不得为客户提供期货相关信息
AC
A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.不得代理客户从亊期货交易
C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.不得为客户提供期货相关信息
AC
第1题
A.向张某做获利保证
B.与张某约定分享利益
C.与张某约定共担风险
D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容,擅自进行期货交易
第2题
A.应该将该事情在期货协会备案
B.行为符合《期货从业人员管理办法》规定
C.应该在自己的网站上公告
D.行为违法,证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理
第3题
A.给予警告
B.暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.并处1万元以上5万元以下的罚款
D.刑事起诉
第5题
A.责令有关股东限期转让股权
B.限制有关股东行使股东权利
C.限制或暂停部分期货业务
D.责令公司限期整改
第6题
A.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
B.期货公司应当立即向监管机构报告
C.期货公司应当立即向中国证监会报告
D.期货公司应当在本公司网站进行公示
第7题
A.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
B.情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销、期货从业人员资格
C.对直接责任人员,给予警告,并处罚款
D.对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款
第8题
A.8
B.9
C.10
D.11
第10题
问题:
(1)徐经理对公司没有违反最低工资规定的表述是否正确?为什么?
第11题
A.距离合约交割月份越近,交易保证金比率越多
B.合约持仓量越大,交易保证金比率越多
C.当某期货合约连续出现涨停盘的时候,交易保证金比率越多
D.通常交易所向期货公司收取多少比例的保证金,期货公司也向客户同比例的保证金