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[多选题]

双录系统具有()等资格可代理销售表外理财产品、表内理财产品、信托、资产管理计划

A.理财产品销售资格

B.金融理财师(AFP)

C.国际金融理财师(CFP)证书

D.保险从业资格证

答案

ABC

更多“双录系统具有()等资格可代理销售表外理财产品、表内理财产品、信托、资产管理计划”相关的问题

第1题

769依据《中国邮政储蓄银行理财经理管理办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕66号),理财经理的主要考核内容中合规指标,主要考核理财经理的()等

A.销售行为

B.双录执行

C.业务差错

D.客户投诉

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第2题

双录时,理财经理必须展示的证件有()

A.身份证

B.工号牌

C.理财资格证或其他同效力资格证件

D.工作照

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第3题

我行营业网点要求必须双录的金融产品是()

A.理财

B.国债

C.保险

D.指定存款产品

E.代理上海黄金交易所个人贵金属业务

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第4题

关于理财销售人员资质,以下说法正确的是()。

A.各层级个人投资产品销售资格与所销售的理财产品风险评级可以不严格对应

B.产品销售人员可视情况销售超出所具有个人投资产品销售资格对应范围外的产品

C.销售人员业务资格为二级的可以销售R5产品

D.销售人员业务资格为三级的可以销售R4产品

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第5题

各网点销售人员发生以下违规行为,经审查认定属实,按照我行员工违规行为处理规定进行处罚()

A.隐瞒有关情况或者提供虚假信息

B.未取得代理保险销售资格而违规销售保险产品的

C.未取得中信银行保险理财高级规划师资格,违规销售投资连接保险、变额年金等复杂保险产品的

D.严重投诉事件发生

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第6题

下列关于代理销售商业银行理财子公司产品销售对象说法正确的是()
A.禁止向未满18周岁的投资者销售代销理财产品B.向年满60周岁及以上的投资者推介代销理财产品,应根据系统提示进一步提醒和确认客户投资意愿,并特别注意风险承受能力评估,充分考虑投资者年龄、投资经验等因素C.在境内工作、居住满1年的境外个人,包括港、澳、台及外籍人士,可以用来源于境内的合法收入购买本、外币理财产品D.根据监管机构要求和系统设置,除国家另有规定外,境外个人不得购买境内权益类和固定收益类等金融产品,具体执行监管机构和行内有关境外个人的相关要求
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第7题

理财产品销售风险全流程,包括()。

A.设立销售专区

B.消费者权益保护

C.合规双录

D.宣传材料符合规定

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第8题

理财双录时,需要能够清晰记录客户及销售柜员的样貌、对话及填写过程()
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第9题

理财及代销业务存在的不规范问题包括()

A.销售人员双录不规范

B.销售人员规避双录

C.客户风险评估不规范

D.客户自己进行风险评估

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第10题

保险专业中介机构、非银行类保险兼业代理机构销售相关规定的保险产品时,应当按照要求开展“双录”工作,下列哪项描述正确()

A.在录音录像完成后将录制的视听资料反馈至承保保险公司,保险公司应在收到双录视听资料后方可进行承保

B.在录音录像完成后将录制的视听资料和其他业务档案一并反馈至承保保险公司,保险公司应在收到双录视听资料后方可进行承保

C.在录音录像完成后将录制的视听资料反馈至承保保险公司,保险公司应在收到双录视听资料前方可先进行承保

D.在录音录像完成后将录制的视听资料和其他业务档案一并反馈至承保保险公司,保险公司在收到双录视听资料前方可先进行承保

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第11题

在进行理财销售双录过程中,记录内容包括但不限于以下()内容

A.产品介绍

B.风险揭示

C.宣读双录标准话术

D.客户抄写风险提示语句

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