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[单选题]

法人客户由（）承担存续期管理责任

A.客户管理行

B.经营行

C.客户管理行和经营行

答案

C、客户管理行和经营行

发布时间：2024-04-13

更多“法人客户由（）承担存续期管理责任”相关的问题

第1题

法人客户信贷与代理投资业务存续期管理工作包括日常管理、业务产品管理、监测督导与风险处理、支持保障等四个方面。（)

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第2题

以下为法人客户存续期管理中日常管理的基本工作为（)。

A.业务跟踪检査与管理

B.资金使用监督及催收管理

C.客户信息收集与管理

D.重大风险事件处理

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第3题

"法人客户透支业务额度管理模式中，集中管理指集团公司指定一个额度管理企业，将透支总额度统一由该额度管理企业管理。在集团公司总额度范围内，集团的各下属企业都可以使用。集中管理模式下集团公司为授信主体，并承担相应的还款责任，其下属企业不是单独的授信主体（）

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第4题

业务办理或融资发放后15个自然日内，业务日常管理行须开展业务存续期的首次跟踪检查（必要时，应前往现场或约谈客户），结合具体业务品种，全面核实了解项目、业务及相关情况，重点跟踪检查融资实际流向和用途，发现与审批用途不符的，应立即查明原因并报业务管理责任行及时采取相应风险管控措施（）

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第5题

商业银行应当对理财投资合作机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定理财投资合作机构的()。

A.准入标准和程序

B.责任与义务

C.存续期管理

D.利益冲突防范机制

E.信息披露义务及退出机制

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第6题

法人客户透支业务额度管理模式中，集中管理指集团公司将透支总额度自行分配给其下属的各个企业，下属企业只能使用分配给自己的额度。各下属企业都是各自的额度管理企业。分散管理模式下每个单位都是单独的授信主体，并承担相应的管理责任（）

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第7题

如寄出的上牌资料被营销人员或客户丢失，对应的责任根据情况由营销人员或客户承担，如登报费，营销人员根据情况罚款500-1000元不等，特殊情况由营销代表提交纷享销客申请，营销部长及总监审批同意可免除考核（）

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第8题

关于下单规则，下列说法正确的是（）

A.下错单/漏下单导致客诉问题，由小助理承担相关责任

B.当日单需当日下，特殊情况需报备大区经理

C.下单信息需准确无误（比如加粉日期、下单日期、客户信息）

D.下单时，如果觉得合适的，可以给客户加一些低客单的赠品

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第9题

根据《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》规定，以下说法错误的有（）

A.自提交投资银行类项目申请后到持续督导、受托管理等存续期结束，证券公司及其服务对象新增聘请第三方或原聘请事项发生变动的，证券公司应按照及时履行合规审查、信息披露、核查和发表意见等程序

B.证券公司合规负责人应对相关聘请事项，包括聘请流程、聘请协议等，进行合规审查并出具合规审查意见

C.证券公司在投资银行类业务中不存在各类直接或间接有偿聘请第三方行为的，项目申请时不需在披露文件中说明不存在未披露的聘请第三方行为

D.证券公司应根据法规规定和客观需要合理使用第三方服务，不得将法定职责予以外包。证券公司依法应当承担的责任不因聘请第三方而减轻或免除

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第10题

按照“首问负责”原则，存量贷款客户由调查分析的信贷员进行维护和管理并承担相应责任，原则上不移交（）

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第11题

（)承担法人金融机构洗钱风险管理的最终责任。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

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