题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
下列属于排查员工涉嫌资金案件风险控制测试步骤的有（）
A.抽查人员培训记录，查看是否包含相应的制度及违规行为警示、处罚文件
B.查看处罚文件，查看是否根据制度对违规人员进行处置
C.查看各项自查工作是否留档留痕
D.记录中是否有工作路径和依据
答案
AB
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A.抽查人员培训记录，查看是否包含相应的制度及违规行为警示、处罚文件
B.查看处罚文件，查看是否根据制度对违规人员进行处置
C.查看各项自查工作是否留档留痕
D.记录中是否有工作路径和依据
答案
AB
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第1题
A.员工因不明原因离岗、失联的
B.客户反映非自身原因账户资金出现异常的
C.大额授信企业及其法定代表人或实际控制人失联或被采取强制措施的
D.同业业务发生重大违约的
第4题
A.是否涉嫌挪用、贪污或侵占企业及客户的资金
B.是否涉嫌索取、收受贿赂
C.是否涉嫌骗取或违规出具金融票证
D.是否存在录用涉黑涉恶人员的情况
E.是否有经常在上班时间办理私人的商业事务或交易活动的情况
第9题
A.按时完成案件风险排查、员工异常行为排查
B.开展合规案防培训、案件警示教育、风险提示、总分行工作要求传达等
C.对内外部检查和四查发现问题落实整改措施、责任人，限时完成整改
D.员工账户异常交易预警信息核查、日常监督检查
第11题
A.行为纠正到位
B.制度完善到位
C.风险控制到位
D.责任追究到位
