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题目内容
（请给出正确答案）
A.《证券公司内部控制指引》
B.《证券公司合规管理办法》
C.《证券公司全面风险管理规范》
D.《关于加强经纪业务管理若干规定》
答案
ABCD解析：合规风险原本来自于金融行业，并主要针对银行机构。但自2002年《萨班斯-奥克斯利法案》颁布以来，合规风险的概念已经从银行延伸到非银行类公司层面的内部控制风险。因此随着合规理念的加深，更为广泛的合规风险定义为：在公司的内部控制和治理流程中，因未能够与法律、法规、政策、最佳范例或服务水平协定保持一致而导致的风险。合规风险管理体系应包括以下基本要素：一、合规政策；
二、合规管理部门的组织结构和资源；三、合规风险管理计划；四、合规风险识别和管理流程；五、合规培训与教育制度。故ABCD选项都属于合规风险管理体系范畴。
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第2题
第3题
A.充分了解客户信息并及时更新
B.合理划分客户类别和产品、服务风险等级
C.严格规范工作人员执业行为
D.有效管理内幕信息和未公开信息
第4题
A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准年度合规报告
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
第5题
I加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
II建立健全各项规章制度
III严格执行经纪业务操作规程
IV强化岗位制约和岗位监督
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
第6题
A.落实投资者适当性原则，严格审查客户身份的真实性、证券账户及交易操作的合规性
B.控制发行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的内容、时间、节奏，引导投资者作出投资决策
C.加强证券公司信息系统外部接入风险管理，维护信息系统安全、稳定运行
D.加强投资者特别是中小投资者风险教育
第7题
下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是()。
A．业务实行分层管理
B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
第9题
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
