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题目内容
（请给出正确答案）
A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准年度合规报告
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
答案
ABC
更多“向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有（）”相关的问题
第2题
A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
B.对期货公司的风险管理进行监督检查
C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
第3题
A.负责本单位的合规风险日常管理，确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程，带头贯彻执行各项法律和规章制度
B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险，及时组织落实整改和防范措施
C.组织实施本单位的合规风险管理培训
D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件
第6题
A.董(理)事会
B.监事会
C.高级管理层
D.合规负责人
第7题
A.在工作底稿中记录以上情况，但在得到指示之前不采取进一步措施；
B.与审计管理人员讨论此事，并保证将情况通报董事会；（道德规范）
C.向董事会发送情况通报备忘录；
D.既然已牵涉到高层管理人员，应将此事向监管机构报告。
第8题
A.具有组织独立性，但不具有客观性
B.既没有组织独立性，也没有客观性。
C.既有组织独立性，又具有客观性
D.没有组织独立性，但具有客观性
第11题
