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题目内容
（请给出正确答案）
A.法律、法规、外部规章要求或监管机构要求
B.现行规章制度要求
C.本行董事会或者总行管理层要求
D.出台新产品、新业务
E.业务检查发现存在管理空白
F.基于其他经营管理需要
答案
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第3题
A.与法律法规、政府规章、政策等规范性文件存在冲突
B.已不符合公司治理结构和经营管理实际，对公司健全管理、提升效率造成阻碍
C.规章制度据以制定的政策、条件或环境发生重大变化
D.规章制度之间存在规定不一致，或者执行存在冲突
第4题
A.企业起草的劳动规章制度草案应首先提交职工代表大会或全体职工讨论，由职工代表大会或全体职工提出方案和意见
B.企业起草的劳动规章制度草案应首先提交当地政府部门劳动行政部门，由当地政府部门劳动行政部门提出方案和意见
C.企业起草的规章制度草案应首先提交用人单位科长级以上领导，由用人单位科长级以上领导提出方案和意见
D.劳动规章制度应由全体职工代表提出草案
第5题
A.因法律法规、监管规定、本行章程或者效力层次较高的规章制度修订或者废止，导致失去制定依据或者与上述文件发生根本抵触的
B.因国家经济、金融政策发生变化，不应继续施行的
C.规定的事项已经执行完毕或者适用期限届满，没有继续施行必要的
D.已被新的规章制度替代的
第6题
A.总行信用卡中心负责全行POS程序版本管理及下发
B.一级分行可根据本行实际提出POS程序的修改需求，并直接交由设备厂商进行修改
C.一级分行信用卡中心应设置专人负责POS程序管理
D.一级分行应在收到总行下发的POS程序后3个工作日内下发至相关收单行
第7题
A.告诫
B.警告
C.现金处罚
第8题
A.向管理层保证他们的解释是合理的
B.向自己保证他们的解释同行业惯例相一致
C.同被审计方就衡量绩效的标准达成共识
D.在审计报告中表明管理层的反对理由
第9题
总行制定本行的可疑交易监测标准，并对其有效性负责。可疑交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形，并参考以下因素（）
A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告
B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告
C.本行的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论
D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见
E.中国人民银行要求关注的其他因素
