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[判断题]

客户和业务部门作为制裁合规风险防控的第一道防线，是剩余风险的直接承担者。()

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发布时间：2023-01-29

更多“客户和业务部门作为制裁合规风险防控的第一道防线，是剩余风险的直接承担者。()”相关的问题

第1题

涉及制裁国家和地区的客户开立个人账户，应根据行内客户分类管理原则，加强涉及制裁及洗钱高风险国家和地区客户的风险管控，开户资料和加强型尽职调查材料提交一级分行()审议。

A.客户部门

B.反洗钱主管部门

C.合规管理委员会

D.风险管理部门

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第2题

为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，制裁风险等级分为()类。

A.5

B.3

C.4

D.6

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第3题

对于经跨境合规信息查询发现确实存在洗钱及制裁风险的客户，相关分行应按照（）的规定，及时采取相应管控措施，切实防范相关合规风险

A.《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》

B.《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》

C.《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》

D.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》

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第4题

确认涉及制裁的交易要在终止业务的()个工作日内逐级报送至总行全球反洗钱中心，并按照相关制裁合规管理操作规程相关规定，采取限制办理跨境业务、终止业务关系等管控措施，并视情况调整客户风险评级。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第5题

对于跨境交易类对公客户尽职调查工作，下列说法正确的有()。

A.内控合规监督部作为反洗钱主管部门

B.对公客户管理部门是客户尽职调查的责任部门

C.业务管理部门负责根据客户制裁风险等级

D.科技部门是客户尽职调查工作的技术支持部门

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第6题

（）是指农业银行为预防和控制利用金融手段向恐怖活动组织及个人提供资金，或帮助恐怖活动组织及个人募集、管理或转移资金，制定和实施防控措施的行为

A.反恐怖融资

B.反扩散融资

C.反逃税

D.制裁合规

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第7题

（)部负责制定我行洗钱及制裁合规风险偏好,作为我行涉及洗钱及制裁风险后续管理控制的重要依据。

A.风险管理部

B.内控与法律合规部

C.办公室

D.信贷管理部

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第8题

根据基层营运人员独立履职要求，各级营运人员必须做到以下哪几点？（)

A.严禁为迎合上级领导或以业务发展、提升服务为由违反内部规定和风险管理的基本原则

B.不因上级或前台营销人员违规要求忽视风险敞口，违反制度要求的可设立内部绿色通道进行处理

C.严禁为任何人员简化业务操作手续，降低业务审核要求，忽视风险防控措施

D.严禁以满足客户要求为由放弃内控原则，违规办理柜面业务

E.合法合规当首位，风险防控责任尽

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第9题

公司合规观是遵守法律法规和____（）

A.防控合规风险

B.树立合规经营的国际形象

C.国际规则

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第10题

跨境合规信息查询审核涉及哪些部门()。

A.客户部门

B.业务部门

C.合规部门

D.风险管理部

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第11题

以下是银行防范和控制法律风险的治本之策的是()。

A.完善危机管理制度

B.树立健康的法律合规文化

C.决策中法律风险的防控

D.经营中法律风险的防控

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