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[单选题]

为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，制裁风险等级分为()类。

A.5

B.3

C.4

D.6

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发布时间：2023-01-29

更多“为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，制裁风险等级分为()类。”相关的问题

第1题

对于跨境交易类对公客户，经办机构应按照()的原则，维护和更新客户信息，实施风险管控。

A.依法合规

B.风险为本

C.全面覆盖

D.独立有效

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第2题

对于跨境交易类对公客户尽职调查工作，下列说法正确的有()。

A.内控合规监督部作为反洗钱主管部门

B.对公客户管理部门是客户尽职调查的责任部门

C.业务管理部门负责根据客户制裁风险等级

D.科技部门是客户尽职调查工作的技术支持部门

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第3题

对于经跨境合规信息查询发现确实存在洗钱及制裁风险的客户，相关分行应按照（）的规定，及时采取相应管控措施，切实防范相关合规风险

A.《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》

B.《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》

C.《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》

D.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》

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第4题

确认涉及制裁的交易要在终止业务的()个工作日内逐级报送至总行全球反洗钱中心，并按照相关制裁合规管理操作规程相关规定，采取限制办理跨境业务、终止业务关系等管控措施，并视情况调整客户风险评级。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第5题

根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，制裁风险等级为()的，以及客户经理在尽职调查后认为有必要进一步调查的，应填写加强型尽职调查表，开展加强型尽职调查，以更全面地了解客户的制裁风险。

A.极高风险

B.高风险

C.中高风险

D.中风险

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第6题

对于阿联酋的预收预付汇款，同时满足相关条件的境内客户实行“白名单”管理，对“白名单”客户可办理阿联酋预收预付汇款业务。以下哪些条件说法正确()。

A.客户与我行合作跨境业务两年(含)以上，未发现涉及制裁交易

B.客户过去一年所有在我行办理的阿联酋预收预付汇款业务经补交单据及筛查，未发现违反我行反洗钱及制裁合规管理要求

C.客户的洗钱和恐怖融资风险分类为中风险及以下

D.客户为外汇局货物贸易外汇收支A类企业

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第7题

涉及制裁国家和地区的客户开立个人账户，应根据行内客户分类管理原则，加强涉及制裁及洗钱高风险国家和地区客户的风险管控，开户资料和加强型尽职调查材料提交一级分行()审议。

A.客户部门

B.反洗钱主管部门

C.合规管理委员会

D.风险管理部门

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第8题

识别跨境交易类对公客户主要关联方身份信息后，应将()上传至智能管控平台。

A.客户股权或控制权相关信息

B.股东或董事会成员登记信息

C.客户盖章的主要关联方身份识别信息表

D.主要关联方身份证件

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第9题

经办机构国际业务人员办理对公国际业务，符合以下情况的须逐笔开展加强型尽职调查()。

A.客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的

B.客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况。查

C.有合理理由怀疑我行客户以及交易对手、委托人、代理人、实际控制人、最终受益人等交易直接或间接关联方，以及相关业务要素涉及制裁实体和个人的

D.交易双方涉及特定国家/地区(名单由总行内控合规监督部发布)或FATF洗钱高风险国家/地区的。

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第10题

跨境交易类对公客户或其主要关联方命中以下()名单的，禁止准入，经本级机构审核人员确认后流程终止。

A.中国涉恐名单

B.联合国制裁名单

C.美国制裁名单

D.内部拒绝名单

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第11题

在处理被退回需尽职调查的跨境汇款时，前台需对客户提供的尽职调查内容等进行制裁名单检索，下列描述正确的是（）

A.需对客户提供的对公股东名称进行制裁名单检索

B.需对客户提供的对私股东姓名进行制裁名单检索

C.需要对客户提供的相关船舶名称进行制裁名单检索，确保业务合规

D.需要对客户补充提供的相关DPN信息进行制裁名单检索

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