反洗钱内控制度制度要达到“双全”要求，即覆盖范围全面和制度内容全面（）

第1题

各义务机构要定期梳理排查本机构反洗钱内控制度，排查反洗钱信息安全风险点，及时修订和完善内控制度，全面堵截内控制度漏洞。増强内部岗位制约，对哪些岗位进行岗位角色分离设置。

A.反洗钱信息安全管理人员

B.数据操作人员

C.审计人员

D.高管层

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第2题

各义务机构要定期梳理排查本机构反洗钱内控制度，设置严格的场景限制，除哪些需要外，不得下载反洗钱信息()。

A.司法查询

B.反洗钱行政调查

C.执法检查

D.其他必要的工作

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第3题

各义务机构要定期梳理排查本机构反洗钱内控制度，强化流程控制和授权管理，完善哪些重要操作内部审批流程()。

A.反洗钱信息批量修改

B.拷贝

C.下载

D.对外传递

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第4题

按照反洗钱法规的有关要求，金融机构应当履行的三大反洗钱义务包括（）

A.大额和可疑交易报告义务

B.客户身份识别义务

C.客户身份资料交易记录保存义务

D.建立反洗钱内控制度

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第5题

目前我国保险机构反洗钱工作的主要问题（）

A.洗钱风险管理和内控机制存在缺陷

B.洗钱风险评估和控制措施明显滞后

C.客户身份识别、交易记录保存不到位

D.反洗钱监管制度要求未能及时、有效落实

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第6题

申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件：（）

A.投资资金来源合法；

B.建立了反洗钱内控制度；

C.设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作；

D.配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培训；

E.信息系统建设满足反洗钱要求；

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第7题

金融机构违反反洗钱规定，有以下哪些行为之一的，由中国人民银行责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，可处以罚款（）。

A.未按照规定建立反洗钱内控制度的

B.未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的

C.未按照规定要求单位客户提供有效证明文件与资料，进展核对并登记的

D.未按照规定保存客户的账户资料与交易记录的

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第8题

金融机构应当建立健全反洗钱内控制度，设立反洗钱专门机构，负责反洗钱工作（）

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第9题

对非法人机构反洗钱义务的履行情况,应重点关注反洗钱工作流程、内控制度执行情况（）

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第10题

公司树立“风险为本”的洗钱风险管理理念，建立健全反洗钱内控制度（）

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第11题

反洗钱义务主体应当建立三项基本制度，其中处于基础地位的是（)。

A.客户身份资料和交易记录保存制度

B.大额交易和可疑交易报告制度

C.客户身份识别制度

D.反洗钱内控制度

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