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[判断题]

贸易金融是涉美制裁合规风险最高的领域。()

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发布时间：2023-01-29

更多“贸易金融是涉美制裁合规风险最高的领域。()”相关的问题

第1题

总行已于2019年6月出台了（)，明确了全行制裁合规管理的最低标准与风险容忍度。

A.《中国农业银行全球反洗钱及制裁合规治理规定》

B.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》

C.《全球涉美制裁合规管理政策》

D.《中国农业银行反洗钱全球合规管理办法》

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第2题

扫黑险恶专项斗争工作，履行社会责任和法律文务的行为包括（)

A.依法合规经营，做好“三农”、小微等领域金融服务工作，从源头上铲除非法金融业务滋生的土壤

B.严禁为黑社会性质组织犯罪提供资金账户、转账，协助将财产转换为现金、金融票证、有价证券，协助将资金汇往境外

C.严禁为黑社会性质组织和个人从事涉黑涉恶活动提供金融信贷服务

D.严禁与涉黑涉恶组织和个人开展信贷、保险等形式的业务合作

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第3题

为防范通过离岸账户汇入我行客户账户可能产生的反洗钱及制裁合规风险，对汇款人为我行或他行的()、()、()账户的贸易项下汇入汇款，收款人无论是否为外汇局货物贸易外汇收支企业名录A类企业，经办行均不得直接解付入账，应收集合同、发票、报关单、运输单据等单据进行合规审核和监控名单筛查。

A.NRA

B.FTN

C.OSA

D.FTE

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第4题

对制裁风险等级为高风险的跨境交易类对公客户采取的措施不包括()。

A.下放业务审批权限

B.调查货物原产地

C.限制办理涉美交易

D.限制办理跨境交易

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第5题

金融机构应从（）管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照风险为本的原则，强化

风险较高领域的反洗钱合规管理措施，防范金融从业人员的专业知识和专业技能被不法分子所利用。

A.全系统

B.全方位

C.全覆盖

D.全流程

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第6题

（）信息主要是指与恐怖融资活动相关的以下信息

A.反逃税类

B.制裁合规类

C.反恐怖融资类

D.其他金融犯罪

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第7题

依据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法》，负责洗钱及制裁风险后续控制管理工作合规性和有效性的审计监督的部门是()。

A.监察部门

B.审计局

C.运营管理部门

D.内控合规部门

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第8题

总行()是反洗钱与制裁合规模型验证的主管部门。

A.高级管理层

B.风险管理部

C.内控合规部门

D.审计部门

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第9题

客户和业务部门作为制裁合规风险防控的第一道防线，是剩余风险的直接承担者。()

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第10题

洗钱(包括恐怖融资)与制裁合规风险是指因未严格履行反洗钱法律义务、反洗钱内部工作职责和本行须遵循的制裁合规规定而导致()。

A.法律制裁

B.监管处罚

C.重大财务损失

D.声誉损失

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第11题

（）是指农业银行为预防和控制利用金融手段向恐怖活动组织及个人提供资金，或帮助恐怖活动组织及个人募集、管理或转移资金，制定和实施防控措施的行为

A.反恐怖融资

B.反扩散融资

C.反逃税

D.制裁合规

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