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[判断题]

依从风险是指因违反或不执行法律、规则、规章、规定做法或道德标准所产生的支出或资本风险。()

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发布时间：2023-02-13

更多“依从风险是指因违反或不执行法律、规则、规章、规定做法或道德标准所产生的支出或资本风险。()”相关的问题

第1题

依从风险是指因违反或执行法律、规则、规章、规定做法或道德产生的收入或资本风险。()

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第2题

以下说法错误的是()。

A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。

B.合规总监是公司的合规负责人，负责全面风险管理工作，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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第3题

下列关于商业银行合规风险管理的说法，错误的是（）

A．商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度

B．合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

C．董事会对于银行的风险管理负有最终责任

D．商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求

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第4题

发生违反以下合规经营和风险控制考核指标的情形，应严肃追究相关责任人责任（）

A．触犯《中华人民共和国刑法》，构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪，人民法院已经作出生效判决的，或者人民法院尚未判决，但案件事实已基本查清、实际损失已确定发生的B．违反《保险法》、《保险公司管理规定》等法律、法规、规章，受到中国银行保险监督管理委员会（含其分支机构）等监管机构行政处罚的C．根据《反洗钱法》、《关于加强保险业反洗钱工作的通知》等法律、法规、规章的相关规定，受到中国人民银行（含其分支机构）的重大行政处罚（特指责令公司停业整顿或者吊销经营许可证和取消高级管理人员任职资格、禁止其从事有关金融行业工作的）D．违反公司内部控制制度、风险管理政策等规章制度，或因销售误导行为，给公司造成重大损失或系统性风险、社会影响恶劣的

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第5题

（）是指金融机构或其他经济主体在金融活动中因没有正确遵循法律条款，或因法律条款不完善、不严密而引致的风险。

A.利率风险

B.汇率风险

C.法律风险

D.政策风险

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第6题

某35千伏线路检修，工作负责人安全措施交代和风险告知不全面，专责监护人带领一名刚刚参加工作，实际工作经验和技能不足的作业人员对10号杆检修，作业人员攀爬杆塔过程中，未检查脚钉，因脚钉脱落，从杆上坠落到地面摔伤。

该起事故存在违章行为：工作负责人安全措施交代和风险告知不全面。违反《安规》关于“工作负责人工作前应向工作班全体成员告知危险点，督促、监护工作班成员执行现场安全措施和技术措施”的规定。()

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第7题

行政机关有哪些过错行为时，应当追究行政机关及有关责任人的行政过错责任（)？

A.不执行法律、法规、规章和规范性文件的

B.无正当理由未按时完成政府部署的工作任务，影响工作大局的

C.采取行政措施不当，引发群体性事件的

D.滥用职权，非法干预公民、法人和其它组织正常生产经营活动的

E.违反法定权限和程序发布规范性文件或颁布行政命令的

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第8题

商业银行开展金融创新活动，应坚持合法合规的原则，遵守法律、行政法规和规章的规定。商业银行不得以金融创新为名，违反法律规定或变相逃避监管。（)

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第9题

操作风险，指由于不完善的内部操作流程、人员、系统或外部事件而导致直接或间接损失的风险，包括法律及监管合规风险（）

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第10题

委任性规则是指没有明确规定行为规则的内容，只是规定了某种概括性的指示，授权或委托某一机关或某一机构加以具体规定的法律规则。根据上述定义，下列属于委任性规则的是（）

A．我国《医疗事故处理条例》第62条规定：军队医疗机构的医疗事故处理办法，由中国人民解放军卫生主管部门会同国务院卫生行政部门依据本条例制定B．我国《产品质量法》第69条规定：以暴力、威胁方法阻碍产品质量监督部门或者工商行政管理部门的工作人员依法执行职务的，依法追究刑事责任；拒绝、阻碍未使用暴力、威胁方法的，由公安机关依照治安管理处罚条例的规定处罚C．我国《国家赔偿法》第38条规定：人民法院在民事诉讼、行政诉讼过程中，违法采取对妨害诉讼的强制措施、保全措施或者对判决、裁定及其他生效法律文书执行错误，造成损害的，赔偿请求人要求赔偿的程序，适用本法刑事赔偿程序的规定D．我国《合同法》第175条规定：当事人约定易货交易，转移标的物的所有权的，参照买卖台同的有关规定

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第11题

（）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险

A.信息披露合规性风险

B.销售合规性风险

C.反洗钱合规性风险

D.投资合规性风险

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