题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
根据《华泰证券股份有限公司大额交易和可疑交易报告工作管理办法》,对于资产量较大、预警次数较多或者有其他值得关注情形客户应当留存书面完整的尽职调查报告,尽职调查报告留存比例不低于预警数据量()
A.10%
B.20%
C.25%
D.40%
答案
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A.10%
B.20%
C.25%
D.40%
第4题
A.3次、3天
B.3次、2天
C.3次、5天
D.2次、3天
第5题
A.健全反洗钱内部控制
B.在职责范围内调查可疑交易活动
C.向中国人民银行报告分析结果
D.建立客户身份资料和交易记录保存制度
E.执行大额交易和可疑交易报告制度
第6题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易”中的“长期”和“短期”是指()。
A.一年以上,3个工作日
B.一年以上,10个工作日
C.三年以上,3个工作日
D.三年以上,10个工作日
第7题
A.可疑交易报告
B.风险提示报告
C.大额交易报告
D.客户身份识别报告
第8题
A.(1)(2)
B.(1)(4)
C.(2)(3)
D.(2)(4)
第9题
B.联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
C.以上两者均是
第10题
A.未按照规定建立反洗钱法内控制度,未按照规定设立专门机构或者制定专业机构负责反洗钱工作的
B.未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料,进行核对登记,未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
C.违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的
D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的
第11题
对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,银行应当提交()报告。
A.大额交易
B.可疑交易
C.大额交易、可疑交易
D.综合报告