首页 > 学历类考试

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

客户经理应利用智能管控平台，对跨境交易类对公客户及其主要关联方进行监控名单筛查。()

答案

查看答案

发布时间：2023-01-29

更多“客户经理应利用智能管控平台，对跨境交易类对公客户及其主要关联方进行监控名单筛查。()”相关的问题

第1题

在开展跨境交易类对公客户准入尽职调查时，以下做法错误的是()。

A.客户经理应收集客户有效身份证明文件

B.上传客户有效身份证明文件、客户盖章的身份识别及基础信息采集表

C.在智能管控平台录入名称、注册地址、经营范围等基本信息。

D.对于非境内客户，无法获取客户签章时，不得办理准入。

点击查看答案

第2题

识别跨境交易类对公客户主要关联方身份信息后，应将()上传至智能管控平台。

A.客户股权或控制权相关信息

B.股东或董事会成员登记信息

C.客户盖章的主要关联方身份识别信息表

D.主要关联方身份证件

点击查看答案

第3题

准入识别客户身份识别中，客户经理应收集客户有效身份证明文件，识别客户身份并在智能管控平台录入其基本信息，以下哪个选项不是必输项()。

A.名称及注册地址

B.注册地址

C.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营及社会活动的执照号

D.预计利润

点击查看答案

第4题

关于跨境交易类对公客户定期复审工作流程，说法错误的是()。

A.客户信息发生变化的，需联系客户提供更新后的身份证件或资料并进行核实。

B.客户经理应回溯客户跨境交易历史信息，识别至少两名与客户开展经常性跨境交易的关联方。

C.识别跨境交易关联方及其持股10%以上的股东及受益所有人身份。

D.对客户及其主要关联方、跨境交易关联方及股东、受益所有人进行监控名单筛查。

点击查看答案

第5题

为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，制裁风险等级分为()类。

A.5

B.3

C.4

D.6

点击查看答案

第6题

对于跨境交易类对公客户，经办机构应按照()的原则，维护和更新客户信息，实施风险管控。

A.依法合规

B.风险为本

C.全面覆盖

D.独立有效

点击查看答案

第7题

客户经理应在()个工作日内对跨境交易类对公客户的制裁风险初始评级结果进行人工复评确认。

A.2

B.3

C.5

D.10

点击查看答案

第8题

客户经理在开展跨境交易类对公客户准入尽职调查及制裁风险尽职调查时，应收集除()以外的信息。

A.客户与本行建立业务关系的性质和目的

B.预期使用的产品和服务

C.制裁关联度

D.客户账户汇入汇出涉及哪些国家和地区

点击查看答案

第9题

根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，制裁风险等级为()的，以及客户经理在尽职调查后认为有必要进一步调查的，应填写加强型尽职调查表，开展加强型尽职调查，以更全面地了解客户的制裁风险。

A.极高风险

B.高风险

C.中高风险

D.中风险

点击查看答案

第10题

根据跨境电商零售贸易退（免）税规定，适用退（免）税、免税政策的电子商务企业有（）。

A.自建跨境电子商务销售平台的电子商务进口企业

B.利用第三方跨境电子商务平台开展电子商务出口的企业

C.为电子商务出口企业提供交易服务的跨境电子商务第三方平台

D.自建跨境电子商务销售平台的电子商务出口企业

E.利用第三方跨境电子商务平台开展电子商务进口的企业

点击查看答案

第11题

根据跨境电商零售贸易退（免）税规定，电子商务出口经营主体主要分为三类，下列企业或平台中，属于电子商务经营出口主体的有（）。

A.自建跨境电子商务销售平台的电子商务出口企业

B.利用第三方跨境电子商务平台开展电子商务出口的企业

C.为电子商务出口企业提供交易服务的跨境电子商务第三方平台

D.自建跨境电子商务销售平台的电子商务进口企业

E.利用第三方跨境电子商务平台开展电子商务进口的企业

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

下载APP

关注公众号

TOP