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[判断题]

对于客户开通新三板业务权限时,应谨慎校验投资者资产及交易经历情况,对投资者的风险承受能力等级、拟投资者品种、拟投资期限、年龄与业务之间的匹配情况进行明确的告知及风险提示()

答案

更多“对于客户开通新三板业务权限时,应谨慎校验投资者资产及交易经历情况,对投资者的风险承受能力等级、拟投资者品种、拟投资期限、年龄与业务之间的匹配情况进行明确的告知及风险提示()”相关的问题

第1题

下列各项属于预算松弛的是()。

A.为了提高收款积极性,预算管理小组在计算年度现金流的时候,依高层要求,做出谨慎估计

B.对于新业务,由于经验不足,最开始的预算数据偏低

C.公司报两个版本,一个是最可能版本,一个是谨慎版本。在谨慎版本中,收入数据相对低

D.销售部谨慎起见,将可能收回的应收款谨慎低报

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第2题

对于办理量少和存在业务违规行为的渠道,收回相关业务权限时,由分公司相关项目经理或渠道管理人员通过“统一营销平台”系统中“业务变更”模块对相关渠道收回业务权限。()
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第3题

关于对授权方面说法正确的是()。

A.动态授权是指对于一些重要交易,无论金额大小都应由相应级别主管进行审核确认的授权方式

B.静态授权是指当交易的金额或某些事项超出了柜员操作权限时,都应由相应级别主管进行审核确认的授权方式

C.当静态授权和动态授权同时控制时,应实行双授权处理

D.如运营主管已经在相关业务系统中进行授权,视同已履行审批职责,可不在审批材料上签章(字)

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第4题

公司反洗钱岗位人员(包括兼岗)在开通反洗钱管理系统权限时,应当填写《反洗钱信息安全保护承诺书》。()
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第5题

对于关注类客户办理国际运输项下海运费用支付时(单笔30万元以上),如客户为货主的,应要求其提供()。

A.报关单

B.货权凭证

C.进出口合同

D.运输服务采购合同或发票依据:《跨境人民币业务展业原则-服务贸易及其他经常项目展业规范》第二部分服务贸易汇出/入业务审核规范,国际运输项下。

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第6题

对于关注类客户办理国际运输项下空运费用支付时(单笔30万元以上),如客户为货主的,应要求其提供()。

A.报关单

B.货权凭证

C.进出口合同

D.运输发票

E.货物发票依据:《跨境人民币业务展业原则-服务贸易及其他经常项目展业规范》第二部分服务贸易汇出/入业务审核规范,国际运输项下。

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第7题

股票质押式回购业务,质押股票品种可以是主板、中小板流通股和新三板。()
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第8题

下列属于固定收益事业部的有()。

A.首次公开发行股票

B.新三板业务

C.上市改制与辅导

D.国债、央行票据的发行

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第9题

下列属于销售交易事业部的业务有()。

A.股票发行询价、路演

B.新三板业务

C.上市改制与辅导

D.国债、央行票据的发行

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第10题

对于客户的咨询,柜员应遵循()原则,应答客户的询问要做到主动、耐心、具体、清楚,自己解答不了应引导客户到能解决问题的人员那去或请示上级领导后再向客户解释,切实为客户解决问题

A.首问负责制

B.先外后内

C.微笑服务

D.限时办结

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第11题

催收外包机构及其催收人员开展催收业务应遵守法律法规、公序良俗和基本礼仪,不得采取以下方式:()。

A.清晰表明我司身份及致电目的,合法合规开展催收作业

B.正确告知逾期后果及影响,引导客户积极还款

C.对于暂无还款能力但有还款意愿客户,提供双方一致认可的还款方案

D.侵害个人信息受保护权,未经允许泄露债务人或无关第三人的个人信息,非法获取个人信息

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