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[多选题]

接受客户委托,在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商不是()。

A.场内经纪商

B.佣金经纪商

C.专业经纪商

D.做市商

答案
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更多“接受客户委托,在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商不是()。”相关的问题

第1题

接受客户委托,在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是______。

A.场内经纪商

B.佣金经纪商

C.专业经纪商

D.做市商

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第2题

接受客户委托,在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是做市商。()
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第3题

接受客户委托,在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是场内经纪商。()
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第4题

证券投资顾问人员不得接受客户的全权委托,代理从事证券买卖()
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第5题

证券经纪商是接受客户委托、代理买卖证券的证券经营机构,它的收入来源是 ()A.买卖价差B.股息红利C

证券经纪商是接受客户委托、代理买卖证券的证券经营机构,它的收入来源是 ()

A.买卖价差

B.股息红利

C.佣金

D.固定收费

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第6题

根据《证券法》,证券公司以下行为或做法中,符合规定的是()。

A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格

B.为客户买卖证券提供融资融券服务

C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.私下接受客户委托买卖证券

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第7题

下列属于证券经纪业务中违规营销行为的包括()

A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B.接受投资者全权委托

C.以排挤竞争对手为目的,压低佣金的收费水平

D.直接或间接代理客户进行证券交易

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第8题

证券经纪人可同时接受多家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。( )
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第9题

证券公司的从业人员可以私下与客户签订授权委托书,接受客户委托买卖证券()
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第10题

国海证券股份有限公司工作人员执业行为准则(2020年10月修订)第十五条规定:工作人员不得违规接受客户的全权委托代客理财,禁止行为包括但不限于()

A.决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

B.代客户在相关合同、协议、文件等材料上签字

C.向客户介绍相关业务规则及风险

D.代客户在相关合同、协议、文件等材料上签字

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第11题

根据2009年4月12日发布的《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》第十条证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,参照本规范执行()
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